国家发展和改革委员会


中华人民共和国国家发展和改革委员会令

第 22 号


　　
　　《外商投资项目核准暂行管理办法》业经国家发展和改革委员会主任办公会讨论通过，现予以发布，并于发布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国家发展和改革委员会主任：马凯
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○○四年十月九日



外商投资项目核准暂行管理办法

第一章　总则

　　第一条　根据《中华人民共和国行政许可法》和《国务院关于投资体制改革的决定》，为规范对外商投资项目的核准管理，特制定本办法。
　　第二条　本办法适用于中外合资、中外合作、外商独资、外商购并境内企业、外商投资企业增资等各类外商投资项目的核准。

第二章　核准机关及权限

　　第三条　按照《外商投资产业指导目录》分类，总投资（包括增资额，下同）1亿美元及以上的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元及以上的限制类项目，由国家发展改革委核准项目申请报告，其中总投资5亿美元及以上的鼓励类、允许类项目和总投资1亿美元及以上的限制类项目由国家发展改革委对项目申请报告审核后报国务院核准。
　　第四条　总投资1亿美元以下的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元以下的限制类项目由地方发展改革部门核准，其中限制类项目由省级发展改革部门核准，此类项目的核准权不得下放。
　　地方政府按照有关法规对上款所列项目的核准另有规定的，从其规定。

第三章　项目申请报告

　　第五条　报送国家发展改革委的项目申请报告应包括以下内容：
　　（一）项目名称、经营期限、投资方基本情况；
　　（二）项目建设规模、主要建设内容及产品，采用的主要技术和工艺，产品目标市场，计划用工人数；
　　（三）项目建设地点，对土地、水、能源等资源的需求，以及主要原材料的消耗量；
　　（四）环境影响评价；
　　（五）涉及公共产品或服务的价格；
　　（六）项目总投资、注册资本及各方出资额、出资方式及融资方案，需要进口设备及金额。
　　第六条　报送国家发展改革委的项目申请报告应附以下文件：
　　（一）中外投资各方的企业注册证（营业执照）、商务登记证及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、损益表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明；
　　（二）投资意向书，增资、购并项目的公司董事会决议；
　　（三）银行出具的融资意向书；
　　（四）省级或国家环境保护行政主管部门出具的环境影响评价意见书；
　　（五）省级规划部门出具的规划选址意见书；
　　（六）省级或国家国土资源管理部门出具的项目用地预审意见书；
　　（七）以国有资产或土地使用权出资的，需由有关主管部门出具的确认文件。

第四章　核准程序

　　第七条　按核准权限属于国家发展改革委和国务院核准的项目，由项目申请人向项目所在地的省级发展改革部门提出项目申请报告，经省级发展改革部门审核后报国家发展改革委。计划单列企业集团和中央管理企业可直接向国家发展改革委提交项目申请报告。
　　第八条　国家发展改革委核准项目申请报告时，需要征求国务院行业主管部门意见的，应向国务院行业主管部门出具征求意见函并附相关材料。国务院行业主管部门应在接到上述材料之日起7个工作日内，向国家发展改革委提出书面意见。
　　第九条　国家发展改革委在受理项目申请报告之日起5个工作日内，对需要进行评估论证的重点问题委托有资质的咨询机构进行评估论证。接受委托的咨询机构应在规定的时间内向国家发展改革委提出评估报告。
　　第十条　国家发展改革委自受理项目申请报告之日起20个工作日内，完成对项目申请报告的核准，或向国务院报送审核意见。如20个工作日内不能做出核准决定或报送审核意见的，由国家发展改革委负责人批准延长10个工作日，并将延长期限的理由告知项目申请人。
　　前款规定的核准期限，不包括委托咨询机构进行评估的时间。
　　第十一条　国家发展改革委对核准的项目向项目申请人出具书面核准文件；对不予核准的项目，应以书面决定通知项目申请人，说明理由并告知项目申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

第五章　核准条件及效力

　　第十二条　国家发展改革委对项目申请报告的核准条件是：
　　（一）符合国家有关法律法规和《外商投资产业指导目录》、《中西部地区外商投资优势产业目录》的规定；
　　（二）符合国民经济和社会发展中长期规划、行业规划和产业结构调整政策的要求；
　　（三）符合公共利益和国家反垄断的有关规定；
　　（四）符合土地利用规划、城市总体规划和环境保护政策的要求；
　　（五）符合国家规定的技术、工艺标准的要求；
　　（六）符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定。
　　第十三条　项目申请人凭国家发展改革委的核准文件，依法办理土地使用、城市规划、质量监管、安全生产、资源利用、企业设立（变更）、资本项目管理、设备进口及适用税收政策等方面手续。
　　第十四条　国家发展改革委出具的核准文件应规定核准文件的有效期。在有效期内，核准文件是项目申请人办理本办法第十三条所列相关手续的依据；有效期满后，项目申请人办理上述相关手续时，应同时出示国家发展改革委出具的准予延续文件。
　　第十五条　未经核准的外商投资项目，土地、城市规划、质量监管、安全生产监管、工商、海关、税务、外汇管理等部门不得办理相关手续。
　　第十六条　项目申请人以拆分项目或提供虚假材料等不正当手段取得项目核准文件的，国家发展改革委可以撤销对该项目的核准文件。
　　第十七条　国家发展改革委可以对项目申请人执行项目情况和地方发展改革部门核准外商投资项目情况进行监督检查，并对查实问题依法进行处理。

第六章　变更及其核准

　　第十八条　经国家发展改革委核准的项目如出现下列情况之一的，需向国家发展改革委申请变更：
　　（一）建设地点发生变化；
　　（二）投资方或股权发生变化；
　　（三）主要建设内容及主要产品发生变化；
　　（四）总投资超过原核准投资额20%及以上；
　　（五）有关法律法规和产业政策规定需要变更的其他情况。
　　第十九条　变更核准的程序比照本办法第四章的规定执行。

第七章　附则

　　第二十条　为及时掌握核准项目信息，地方核准的总投资3000万美元以上的外商投资项目，由省级发展改革部门在项目核准之日起20个工作日内，将项目核准文件抄报国家发展改革委。
　　第二十一条　各省级发展改革部门应依据《指导外商投资方向规定》（国务院令第346号）和本办法的规定，制定相应的管理办法。
　　第二十二条　香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者在祖国大陆举办的投资项目，参照本办法执行。
　　第二十三条　本办法由国家发展改革委负责解释。
　　第二十四条　本办法自2004年10月9日起施行。此前有关外商投资项目审批的规定，凡与本办法有抵触的，均按本办法执行。


新疆维吾尔自治区人民政府


新疆维吾尔自治区人民政府令第155号


　　《新疆维吾尔自治区矿山地质环境治理恢复保证金管理办法》已经2008年4月2日自治区第十一届人民政府第2次常务会议讨论通过，现予发布，自2008年10月1日起施行。


自治区主席 努尔·白克力

二○○八年五月八日



新疆维吾尔自治区矿山地质环境治理
恢复保证金管理办法




　　第一条　为了加强矿山地质环境保护，规范矿山地质环境治理恢复保证金的缴存、使用和管理，根据《新疆维吾尔自治区地质环境保护条例》和有关法律、法规，结合自治区实际，制定本办法。


　　第二条　在自治区行政区域内从事采矿活动的采矿权人，应当按照本办法规定履行矿山地质环境治理恢复义务，缴存矿山地质环境治理恢复保证金。本办法所称矿山地质环境治理恢复保证金（以下简称保证金），是指采矿权人为履行矿山地质环境治理恢复义务而缴存的备用资金。


　　第三条　保证金的缴存、使用和管理，按照采矿权审批权限，由县级以上国土资源行政主管部门分级负责；国务院国土资源行政主管部门颁发采矿许可证的，由自治区国土资源行政主管部门负责。


　　第四条　缴存保证金的代理银行，由本办法第三条规定的国土资源行政主管部门的同级财政部门确定。保证金实行专户储存、专账核算，任何单位和个人不得侵占和挪用。


　　第五条　保证金的缴存标准，依据采矿许可证批准面积、有效期、开采矿种、开采方式以及对矿山地质环境影响程度等因素确定。具体计算方式、标准由自治区国土资源行政主管部门会同同级财政部门确定，报自治区人民政府批准后施行。


　　第六条　保证金可以一次性缴存或者分期缴存。采矿许可证有效期3年（含3年）以内的，采矿权人应当一次性全额缴存。采矿许可证有效期3年以上的，可以分期缴存。其中10年（含10年）以下的，首次缴存金额不少于保证金总额的40%；10年以上的，首次缴存金额不少于保证金总额的30%；余额部分逐年平均缴存，并在采矿许可证届满前1年全部缴足。


　　第七条　采矿权人进行矿山建设前，应当持颁发采矿许可证的国土资源行政主管部门开具的缴存保证金通知，在代理银行缴存保证金；向国务院国土资源行政主管部门申请采矿许可的，申请人应当在自治区国土资源行政主管部门初审时缴存保证金。


　　第八条　代理银行应当将采矿权人的姓名或者名称、缴存保证金的数额、时间等情况，书面告知出具缴存保证金通知的国土资源行政主管部门和同级财政部门。


　　第九条　采矿权人进行矿山建设前，应当与颁发采矿许可证的国土资源行政主管部门签订矿山地质环境治理恢复责任书；向国务院国土资源行政主管部门申请采矿许可的，采矿权人应当自取得采矿许可证之日起60日内，与自治区国土资源行政主管部门签订矿山地质环境治理恢复责任书。采矿权人在开采过程中，应当按照经批准的矿山地质环境保护方案，履行矿山地质环境治理恢复义务。


　　第十条　向国务院国土资源行政主管部门申请采矿许可，未获得准予的，自治区国土资源行政主管部门应当将已缴存的保证金及孳生利息全额返还采矿权申请人。采矿权人分阶段或者一次性履行矿山地质环境治理恢复义务的，可以向本办法第九条规定的国土资源行政主管部门申请验收；验收工作由国土资源行政主管部门会同同级财政、环保、监察、煤炭等行政主管部门和有关矿山主管部门进行。验收合格的，其保证金按照下列规定返还：
　　（一）实行分阶段治理的，自验收合格之日起20日内，由国土资源行政主管部门会同同级财政部门，按治理面积向采矿权人返还保证金及孳生利息；
　　（二）实行一次性治理的，自验收合格之日起20日内，由国土资源行政主管部门会同同级财政部门，将保证金及孳生利息全额返还采矿权人。验收未达到治理恢复标准的，不予返还保证金，并责令采矿权人限期治理恢复。


　　第十一条　在矿山地质环境治理恢复过程中，有下列情形之一的，采矿权人可以向本办法第九条规定的国土资源行政主管部门申请提取部分保证金：
　　（一）实行分阶段治理，治理费用超过应缴存保证金总额50%的，可以提取已缴存保证金总额的30%；
　　（二）实行一次性治理，治理费用超过应缴存保证金总额50%的，可以提取已缴存保证金总额的40%。国土资源行政主管部门应当自收到提取保证金申请之日起20日内，会同同级财政部门审核；不同意提取的，应当书面说明理由。


　　第十二条　返还保证金或者准予提取保证金的，国土资源行政主管部门应当会同同级财政部门书面告知缴存保证金的代理银行，并向采矿权人出具支取保证金通知。


　　第十三条　变更矿区范围、开采方式或者主采矿种的，采矿权人应当与本办法第九条规定的国土资源行政主管部门重新签订矿山地质环境治理恢复责任书，并按重新核定的保证金数额缴存保证金。


　　第十四条　采矿权人依法转让采矿权的，已缴存的保证金及孳生利息可以一并转让，由受让人承担矿山地质环境治理恢复义务。保证金不转让的，采矿权转让人应当按照经批准的矿山地质环境保护方案，履行矿山地质环境治理恢复义务，保证金按照本办法第十条规定办理；采矿权受让人应当与本办法第九条规定的国土资源行政主管部门签订矿山地质环境治理恢复责任书，并缴存保证金。


　　第十五条　停办、关闭矿山的，采矿权人应当在停办、关闭矿山之日起6个月内履行矿山地质环境治理恢复义务；需要延期的，可以向本办法第九条规定的国土资源行政主管部门申请延期，但是延长期限最多不超过6个月。


　　第十六条　国土资源行政主管部门应当对采矿权人合理开发利用矿产资源、履行矿山地质环境治理恢复义务情况加强监督检查；采矿权人应当向本办法第九条规定的国土资源行政主管部门提交矿山地质环境治理恢复情况年度报告。


　　第十七条　财政、国土资源行政主管部门应当建立保证金监督管理制度，接受审计、监察部门的监督检查。


　　第十八条　采矿权人未按照地质环境保护方案履行矿山地质环境治理恢复义务，或者经责令限期治理恢复后仍未达到标准的，由本办法第九条规定的国土资源行政主管部门会同同级财政部门，通知代理银行将其已缴存的保证金及孳生利息划入财政非税收入归集户，由国土资源行政主管部门组织治理恢复。治理恢复费用超过保证金的部分，由采矿权人承担；剩余部分，返还采矿权人。


　　第十九条　采矿权人未按照地质环境保护方案履行矿山地质环境治理恢复义务的，依照《新疆维吾尔自治区地质环境保护条例》予以处罚。


　　第二十条　财政、国土资源行政主管部门违反本办法规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）未按照缴存标准核定采矿权人应缴存的保证金的；
　　（二）未按照规定返还或者准予提取保证金的；
　　（三）侵占、挪用保证金的；
　　（四）滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的其他情形。


　　第二十一条　因基础设施或公益事业建设开采砂石、粘土的，适用本办法。


　　第二十二条　本办法自2008年10月1日起施行。本办法施行前已经取得采矿权，仍在采矿许可证有效期限内的，采矿权人应当在本办法实施后6个月内，依照本办法规定签订矿山地质环境治理恢复责任书，并缴存保证金。