证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则
中国证券监督管理委员会
证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则
第一条 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》），制定本实施细则。
第二条 《办法》第二条第二款所称“证券、期货投资分析、预测或者建议”包括直接或者间接影响证券、期货市场行情的分析、预测和投资建议；直接有偿投资咨询服务是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及人员从服务对象直接获取收益的活动；间接有偿投资咨询服务是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及人员没有从服务对象直接获取收益，但是为其营利创造条件的活动。
第三条 《办法》第二条第二款第一项所称“接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务”包括除证券经营机构外的从事证券、期货投资咨询业务的机构提供涉及证券发行、交易以及与之相关的企业财务顾问等方面的有偿咨询服务。
第四条 《办法》第六条“申请证券、期货投资咨询从业资格的机构”是指依照《中华人民共和国公司法》设立的从事证券、期货投资咨询业务的有限责任公司或者股份有限公司。包括：证券、期货投资咨询公司，从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构、期货经纪机构、信息服务公司、信息网络公司、财务顾问公司、资产管理公司、投资公司以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其它从事证券、期货投资咨询业务的公司。
第五条 同时从事证券和期货投资咨询业务的机构中，具有从事证券投资咨询或者期货投资咨询从业资格的专职人员各不得少于三名。
第六条 《办法》第六条第三项所称“场所”与“设施”应当专门用于证券、期货投资咨询业务。
第七条 《办法》第七条第一款规定证券经营机构、期货经纪机构从事证券、期货投资咨询业务，除符合《办法》第六条规定的条件外，还应当设立独立的从事证券、期货投资咨询业务的部门，其业务、人员、场所、设施应当与证券经营机构、期货经纪机构的其他部门分开，咨询人员不得在机构其他部门兼职。
证券经营机构只能申请证券投资咨询业务资格，从事证券投资咨询业务；期货经纪机构只能申请期货投资咨询业务资格，从事期货投资咨询业务。其业务资格由所属的具有法人资格的机构申报。
第八条 从事证券、期货投资咨询业务的机构在其具有证券、期货投资咨询从业资格的专职人员数低于《办法》规定的最低要求数额时，应当在五个工作日内向地方证管办（证监会）报告，并应当在二个月内提交拟增补的具有证券、期货投资咨询从业资格的专职人员名单，地方证管办（证监会）审核同意后，报中国证监会审批，经批准后，该咨询机构应当在一个月内补足人数并报地方证管办（证监会）备案；逾期未补足的，由地方证管办（证监会）报中国证监会注销该咨询机构的证券、期货投资咨询从业资格。
第九条 从事证券、期货投资咨询业务的机构和人员不得出租、出借、转让、涂改业务资格证书。
违反前款规定的，由中国证监会暂停或者撤销其从业资格。
第十条 对于不具有从事证券、期货投资咨询业务资格，擅自从事证券、期货投资咨询业务的机构或者人员，证券监管部门除依《办法》规定处罚外，在三年内不受理该机构或者人员从事证券、期货投资咨询业务资格的申请。
第十一条 从事证券、期货投资咨询业务的人员包括在证券、期货投资咨询机构中专职从事证券或者期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员。
“高级管理人员”是指从事证券或者期货投资咨询业务的机构的正、副经理及相当职务者；“业务人员”是指在机构中从事证券或者期货投资咨询业务的分析、研究人员。
第十二条 《办法》第十三条第（六）项所述证券、期货从业经历，是指专职从事证券、期货业务的连续从业经历。
第十三条 证券、期货投资咨询机构及其咨询人员应当将其从事证券、期货投资咨询业务的资格证明文件原件放置于营业场所明显处，便于投资者或客户查验。
第十四条 从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，应当向其机构注册地证管办（证监会）提出申请，并向其营业场所所在地证管办（证监会）备案。对其日常业务的监管，由营业场所所在地证管办（证监会）及中国证监会负责。对案件管辖有争议的，应当报请中国证监会指定管辖；对超出地方证管办（证监会）管辖范围的案件，应当报中国证监会查处。
第十五条 面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前五个工作日，向举办地证管办（证监会）提出书面申请，申请内容包括：主办人（含协办人）、演讲人、研讨或演讲题目、举办的具体场所、举办时间、参加人数、收费标准等。需要中国证监会参加的，必须报中国证监会核准。
地方证管办（证监会）对前款规定的申请应当在三个工作日内作出答复。
第十六条 超过半数以上表决权资本由证券、期货投资咨询机构直接或者间接持有的公司，以及超过半数以上表决权资本虽未由证券、期货投资咨询机构直接或者间接持有但财务和经营决策受其控制的公司，适用于《办法》第二十四条的规定。
第十七条 《办法》第二十六条第二款规定的“承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构”，包括超过半数以上表决权资本由这些机构直接或者间接持有的公司，以及超过半数以上表决权资本虽未由这些机构直接或者间接持有但财务和经营决策受这些机构控制的公司。
第十八条 从事证券或者期货资格咨询业务的机构接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务时，应当与投资人或者客户签订投资咨询服务合同。投资咨询服务合同的订立应当遵循自愿、平等和诚实信用原则，不得违反国家的法律、法规和中国证监会的有关规定。
投资咨询服务合同应当载明下列事项：
1、从事证券或者期货投资咨询业务的机构的名称、地址及法定代表人的姓名；
2、从事证券或者期货投资咨询业务的人员的姓名以及执业资格证书的编号；
3、咨询内容与方式；
4、当事人双方的权利与义务；
5、服务费或者费用金额、计算方法、支付方式及支付期限等；
6、合同解除；
7、违约责任；
8、合同签订日期；
9、中国证监会规定的其他事项。
第十九条 从事证券或者期货投资咨询业务的机构及人员不得直接或者间接从事证券、期货经纪业务，不得以自己和他人的名义向证券经营机构、期货经纪机构介绍客户、收取佣金或介绍费，也不得以证券经营机构、期货经纪机构的名义与自己的客户订立代理合同、收取佣金或介绍费。
违反前款规定的，由中国证监会暂停或者撤销其从业资格。
第二十条 本细则自发布之日起施行。
劳动部关于不得实行养老保险省级行业统筹的通知
劳动部
劳动部关于不得实行养老保险省级行业统筹的通知
劳动部
各省、自治区、直辖市劳动（劳动人事）厅（局），上海市社会保险局、广东省社会保险局：
最近全国政协检查组在检查地方养老保险工作时，发现一些省市的建筑施工企业实行了养老保险省级行业统筹。现就此问题通知如下：
养老保险费用社会统筹的发展方向是逐步实行省级统筹乃至全国统筹。但在省、自治区、直辖市范围内单就某一个行业或几个行业的养老保险实行省级行业统筹，不符合《国务院关于深化企业职工养老保险制度改革的通知》（国发〔1995〕6号）中“广覆盖、四统一”的原则，致
使一个城市出现不同的养老金计发办法和基金收缴比例。这种做法不利于养老保险基金的管理和养老保险事业的健康发展。为此，劳动部重申，除经国务院批准的部门和单位可以组织所属企业进行养老保险系统统筹外，其他部门不能强调自身特点而另搞一套办法，独立于地方统一的养老保
险管理体系之外，任何部门或地方劳动厅（局）都无权批准这一做法。已经实行省级行业统筹的，应尽快予以纠正，并入地方统筹。
1996年10月24日
出口机电产品质量许可证管理试行条例
国家进出口商检局等
出口机电产品质量许可证管理试行条例
1986年2月20日，国家进出口商检局等
第一章 总 则
第一条 为了加强出口机电产品质量的管理，提高我国机电产品在国际市场上的信誉和竞争能力，扩大出口创汇，特制定本条例。
第二条 本办法适用于全国各工厂生产的重点出口机电产品。具体产品目录由国家进出口商品检验局会同机电产品归口部另发。生产厂经批准取得某个品种的出口机电产品质量许可证（以下简称质量许可证）时，只表明该产品具备了可供出口的质量条件。
第三条 国家进出口商品检验局（以下简称国家商检局）和有关机电产品归口部全面负责实施质量许可证的领导工作和对各有关单位的组织协调工作，制定颁发质量许可证考核办法，认可检测单位，审批颁发和吊销质量许可证。
第四条 凡实施质量许可证的产品，在出口前，必须在规定期限内取得质量许可证，无质量许可证者，一律不准出口。特殊情况，须经国家商检局和有关机电产品归口部批准，方准许出口。
第二章 工厂取得质量许可证的条件
第五条 生产出口机电产品的工厂，必须具备下列条件：
（一）有完整、统一、正确的产品图纸、技术条件和检验规程；
（二）有保证产品、零部件和原材料质量的生产设备、工艺装备和计量器具，检测仪器与试验设备；
（三）有一支足以保证产品质量，进行正常生产的专业技术人员，熟练的技术工人及计量检验人员队伍，并能严格按照图纸工艺和技术标准进行生产、试验和检测；
（四）对申请质量许可证的产品，已经建立了有效的质量保证体系；
（五）建立了文明生产的管理与考核制度，并能均衡生产和按期完成出口任务。
第六条 出口机电产品的质量必须符合现行国际通用技术标准，国际标准中没有规定的项目应符合国家标准和有关机电产品归口部标准（专业标准），没有上述标准，则按经过有关主管部（局）批准的企业标准执行，并达到有关机电产品归口部颁发的现行有关产品质量分等规定中一等品要求。
国外客户如有具体要求的，则按企业与客户所签合同中规定的产品技术条件，作为该出口产品检验依据。
对已出口多年、质量稳定、国外反映良好，但暂时不能或不宜贯彻上述质量标准的产品和非标准产品，由企业制订出口产品技术条件，经国家商检局和有关机电产品归口部批准后，作为过渡标准执行。
第七条 出口机电产品的包装要符合经贸部、国家商检局和有关机电产品归口部关于出口机电产品包装方面的要求。
第三章 检测单位
第八条 检测单位应具有公正性和相对独立性。由国家商检局和有关机电产品归口部共同考核、认可并正式授权发给认可证书和质量许可证专用章。检测单位对出口产品质量的检测工作受国家商检局和有关机电产品归口部监督指导。检测单位对发证工作中产品检测和工厂审查负责。对工作严重失误者，国家商检局和有关机电产品归口部可吊销其认可证书及质量许可证专用章。
第九条 检测单位负责检测产品，审查工厂生产条件，并对是否颁发或吊销质量许可证签注意见，经上级机关审批后颁发或吊销质量许可证和寄发不合格通知单。
第十条 检测单位负责拟订各类出口机电产品质量许可证实施细则，报经国家商检局和有关机电产品归口部审批后正式下达执行。
第十一条 颁发质量许可证工作，检测单位遵循非盈利和节约原则，按实际劳务和消耗的支出，向受检单位收取费用。检测单位应根据有关机电产品归口部制定的收费办法制订具体收费标准，报国家商检局和有关机电产品归口部批准执行。
第十二条 检测单位应对检测产品的技术和检测结果保密，以保护受检单位的合法权益。
第四章 申请及发证程序
第十三条 凡实施质量许可证的产品，生产厂在出口前必须在申请期限内逐个品种申请质量许可证。申请手续由生产厂向当地商检局领取申请书。经各省、自治区、直辖市产品主管厅（局）和当地商检局审查后送有关检测单位。
检测单位接到申请书后，负责审查工厂生产条件及抽检产品，经考核已达到第二章所规定的条件者，签注考核意见，报国家商检局和有关机电产品归口部审查批准后，颁发质量许可证。质量许可证的检查要与生产许可证、采用国际标准验收、产品质量等级评定等工作互相衔接，内容相同的项目在有效期内一般不重复检查。
第十四条 已获质量许可证的产品，其结构、工艺、配方、生产条件和技术标准等发生较大改变时，须重新申请。新产品如拟出口，应按新产品管理办法，在试制完成并经过鉴定、定型达到稳定生产后方可申请。
第十五条 对于首次申请未通过的产品，自不合格通知单签署日期起，6个月后可重新办理申请手续，如仍未通过，则需再经过1年后方可重新办理申请。
第五章 出口检验和监督管理
第十六条 国家商检局将实施质量许可证的产品列入法定检验范围。出口经营部门在产品出口前，必须凭出口质量许可证，按商检规定手续到当地商检局申报，否则不接受报验。海关凭商检局签发的检验证书或在报关单上加盖的放行章查验放行。
第十七条 当地商检局会同当地主管厅（局）负责接受本地区工厂的产品出口质量许可证的申请，签署是否同意进行或免去检测审查的意见。
当地商检局负责产品抽、封样工作，并根据需要会同当地主管厅（局）参加由检测单位负责的产品检测和工厂条件的审查工作。
当地商检局负责对领证工厂的出口产品质量和检验制度的监督，负责签报吊销出口质量许可证意见。
第十八条 领证工厂必须定期向当地商检局及企业主管部门和检测单位报告出口产品质量情况，并及时报送产品技术条件的重要变更情况，国外索赔、退货情况以及重大质量事故与处理情况。接受当地商检局及检测单位对出口产品质量监督。
第六章 质量许可证的编号、有效期和吊销
第十九条 质量许可证由国家商检局统一印制，其编号由国家商检局在申请书审批后统一编制，编号由四部分组成，即：年号（最后二位数），检测单位编号（按质量许可证专用章号），产品代号（按产品系列型谱所采用的汉语拼音字母），证书序号（取三位数）。如车床1号质量许可证的编号为（85）01Ｃ001。
第二十条 质量许可证的有效期一般为5年。到期者需重新办理申请颁发和批准手续。在有效期内当地商检局或检测单位至少复查两次。
第二十一条 在质量许可证有效期内有下列情况之一者，经检测单位和当地商检局检查属实，报国家商检局和有关机电产品归口部批准后，可吊销质量许可证：
（一）国外厂商用户强烈反映质量问题，两次要求质量索赔和退货，经查明确系生产厂责任者；
（二）在当地商检局实施出口检验时，连续5批中有2批不合格者；
（三）由检测单位和当地商检局对领证工厂组织抽查复验时，发现生产厂或产品不符合第二章所规定的条件，并在限期内仍达不到规定要求者。
第二十二条 吊销出口质量许可证应由检测单位或当地商检局提出意见，经国家商检局和有关机电产品归口部批准后，通知检测单位吊销并收回原证书。质量许可证被吊销后，自吊销之日起6个月后，可重新办理申请手续。
第七章 附 则
第二十三条 质量许可证不准伪造、转让、冒用，违者除吊销其质量许可证外，还要追究有关生产企业厂长与当事人的经济责任和法律责任。
第二十四条 颁发质量许可证的各有关单位及其工作人员必须严格遵守《颁发出口机电产品质量许可证工作纪律》。
第二十五条 除国家商检局和有关机电产品归口部组织实施质量许可证的产品外，其它出口机电产品的质量许可证工作由各地商检局和省、自治区、直辖市产品主管厅（局）组织实施。实施办法报国家商检局和有关机电产品归口部备案。
第二十六条 出口船舶和申请质量认证的电子元器件等产品的质量检验和监督管理工作，可按有关专职的检验部门和认证机构以及国家有关主管部门的规定办理。
第二十七条 本条例自公布之日生效。其未尽事宜由国家商检局商有关机电产品归口部做出规定。本条例解释权归国家商检局。