“封闭”还是“开放”，创新模式的思考

王瑜


　　阅读提示：不创新不行，如果盲目创新也会“死人”的，不少企业因为盲目创新而陷入困境。那么我们该如何创新？本人将介绍“封闭式”和“开放式”两种创新思维模式。其中“封闭式创新”是指利用自身的力量进行创新，并独自完成主要创新过程，而“开放式创新”则是以开放的心态把创新过程以及创新的环节对外开放，以多方参与的方式完成创新。

一、创新思想的评析

　　对于创新，首先我们要有正确的指导思想，笔者认为我们一再提倡的“自主创新”、“自主知识产权”这种创新的指导思想却不一定正确，以下我们来分析。

（一）有创新不一定有“产权”

　　如果自主创新的目的单纯是为了享有知识产权（本文简称“产权”，一般指专利，下同），那么这个想法很可能要落空。首先不是自主创新都能够产出专利，有的技术创新是不可能成功的，比如“永动机”技术，因为违背自然规律其想法是不可能成功的，但是至今还有人在孜孜以求。更多的创新面临非常大的风险，有不少的创新可能过于超前，以目前的技术水平基本不可能创新成功，但是创新企业总是抱以幻想，不断追加投资，梦想着创造出超前的技术，其结果是因为创新失败而导致企业破产。其次是有的创新即使产生了新技术，也不一定能获得专利，因为专利有“三性”的要求，一个不符合都不能获得专利。在以前我们经常看到这样的报道，某研究机构投入多少千万元进行技术公关，成功后想申请专利，却发现该技术成果早在多年前国外公司就申请了专利，花费几千万元创新得到的成果因不具有新颖性而不能获得专利。这样的情况尽管已经不多，但是前不久还有单位因为同样的问题在咨询笔者。创新活动除了创新失败或者因为有在先技术不能获得专利外，还有很多的情况都会导致创新活动不能获得专利，因而自主创新并不一定能获得自主的知识产权。

（二）有“产权”不一定能自主

　　中国知识产权报2009年6月3日有篇报道《自主研发也会构成专利侵权》说的是东莞一家企业自己的产品虽然是自主研发的，而且技术也更为先进，但是法院仍然判决该企业构成专利侵权。从这篇报道中我们可以看到即使获得了专利，也不一定可以自主实施。创新技术笔者将其简单分为“革命性创新技术”和“改良性创新技术”，前者所得到的专利称之为基础专利，后者得到的专利称之为从属专利，“革命性创新技术”已经越来越难，而更多的创新技术属于“改良性创新技术”，也就是对基础专利进行改良的从属专利。现实中很多专利来自对他人的技术改进和吸收，这也是后起创新者创新的捷径，日本、韩国就是从引进的技术进行消化吸收，再加以改进渐渐形成自己的技术优势，这被称为日韩模式。但是这种创新模式容易出问题，从属专利的实施一般需要取得基础专利权人的许可，也就是自主创新得到的专利，实施起来并不能自主。随技术的发展，技术也越来越复杂化，专利技术实施相互依赖的情况越来越普遍，意味着很多自主创新的专利技术是不能自主实施的。

　　从以上分析我们看到自主的创新不一定能获得知识产权，即使获得了专利，也不一定能自主实施。

二、创新模式的变更

　　时代在发生变化，创新的环境也在变化，传统的创新模式也在发生变革。

（一）封闭式创新模式已式微

　　传统的创新模式是封闭式，要求企业自力更生，自行组建创新机构，投资开发新技术，然后将新技术运用到新产品上，企业从高额的销量中获得很高的边际利润，然后再投资于更多的内部研发，从而又推动下一步的技术突破。这是一个理想的良性循环，任何一个环节失败将导致整个循环断裂，因而风险是很高的。这种模式已经不再适应新的创新环境。帕洛阿尔托研究中心是施乐公司于1970年设立的公司内部研究机构，施乐公司为该中心投入了巨额的资金，帕洛阿尔托研究中心领导了许多重要的发明创新活动，设计了因特网方案，发明了激光打印机，其技术孵化了微软、苹果、3COM等著名的公司，却没有给创设者施乐公司带来经济利益，帕洛阿尔托研究中心的失败是施乐公司无法将创新技术从市场上获得高额的回报，以致无法完成理想状态的良性循环。世界五百强的施乐公司都无法达到这种理想的良性循环，这就意味着这种封闭式创新模式已经式微，如果我们的企业还热衷于设立了自己的研究所，那就要考虑如何避免重蹈帕洛阿尔托研究中心的覆辙。

　　现在的产品包含的部分越来越复杂，功能集成越来越复杂，比如手机已不再只是接打电话的单一功能，集成了照相、录音、收音、上网等多种功能，一个厂家难以完成全部零部件的生产，就算有这个能力在经济上也是没有效率的，于是新的生产模式已经孕育。美国生产的汽车大部分轮胎来自中国，宜家的家具已经进行全球采购，桌子腿和桌子面可能来自不同的国家，消费购买后再用另一个国家的螺丝自行组装成桌子。一个产品技术也越来越复杂，还是以手机为例，一部手机集成了至少几千个专利，包含各个方面，单独一家公司无法对所有的技术进行创新。当产品功能越来越复杂，意味着技术也越来越复杂，传统的封闭式创新显然不再适应这种变革。

（二）开放式创新模式正崛起

　　随着科学技术的飞速发展，技术创新的专业分工越来越细化，单个的企业只能在一个方面独占鳌头，想要完成产品各方面全部技术的创新，已经成为不可能的事情。而技术创新也从由大型企业唱独角戏，逐渐向中小企业分散，使得创新活动突破大型企业的“垄断”，创新的主体逐步由普通的企业和独立的发明家多元化发展。我们处在快鱼吃慢鱼的时代，一个新产品的问世时间大大缩短，如果企业全面进行自我封闭的创新，当然无法适应产品更新换代的高速度，很可能产品没有问世就已经落伍。这预示着一种新的创新模式——开放式创新就要崛起了，企业将自己不擅长或者自己创新不经济的部分外包给有开发能力的企业，这样也促成了生产和技术创新的进一步分工，一个新型行业产生了——专职技术创新者。面对这样的变化，我们必须要转化思想观念，开放式创新首先是要有开放的心态，不能再沉溺于自我封闭的自主创新快意，要从经济和高效的角度进行分析，如何将创新开放更有效率，如何创新才更快推出新产品？

　　国外的大型企业的创新活动已经采用开放式，正在逐步提供外部创新的比例，他们只在自己具有“比较优势”的领域进行创新，其他方面可以广泛征求，然后通过各种方式进行集成。比如朗讯公司通过技术侦探寻找社会现有或者正在研发的相关技术，然后以技术创投的形式对该技术进行孵化培育，再为己用。而被认为引领电脑技术发展的因特公司却很少自行研发，而是组建创投公司，对相关技术进行创投，组建了一个产品的生态系统，自己坐享最高的利润。而IBM公司甚至将技术出售给竞争对手来推动创新的发展。

三、创新模式的经济分析

　　以笔者和企业家打交道的经验和企业家谈知识产权，讲创新很难被接受，变换角度从经济上来分析很快就明白，以下从经济的角度来分析创新模式。

（一）分工，发挥“比较优势”

　　现代经济学之父亚当斯密提出了分工，专业化的分工将提高每个人产出水平，如果每个人全力做擅长的事情，然后再进行交换，就可以大大提高效率，增加了经济总量，带来社会的繁荣。假如一个国家各方面都很有效率，是不是全部的产品都要由其生产，其他国家只能被迫接受，唯一选择的是贸易壁垒的方面避免从更有效率的国家进口产品呢？李嘉图提出的“比较优势”理论清楚地说明了这个问题，李嘉图援引了一个十分有名的例子，假设英国和葡萄牙仅就两种产品：葡萄酒和布匹进行贸易，葡萄牙在生产葡萄酒方面具有得天独厚的优势，25名工人每天生产的葡萄酒相当于英国200名工人的生产量，而生产布匹的效率也比英国高出一倍。葡萄牙在两种产品都占绝对的优势，英国没有指望了吗？李嘉图给出的方案是，葡萄牙放弃布匹的生产，而专门生产葡萄酒，而英国则专门生产布匹，不再生产葡萄酒。大家都从低效率的不特长行业转向特长或对自己相当高效率的行业。在这种情况下，世界经济的总量增加了许多，而对各个国家都提高了收益，这是个双赢的局面。

　　李嘉图的“比较优势”理论同样适应于技术创新，尽管企业在创新的各方面都很优势，如果进行合理的分工，放弃某个低效应的领域，反而提高了创新的产出效益。而对于在某些方面明显是弱项的企业，则更需要将精力集中在自己的长项上，而不能将力量分散到弱项中，使自己失去强项的优势。

（二）合作，实现“帕累托最优”

　　在犹太人中广为流传着一个经典故事，两个孩子得到一个橙子，为了公平达成了分配方案，由一个孩子负责切，而另一个孩子优先挑选，最后这两个孩子很平均地各自得到半个橙子。第一个孩子吃掉了半个橙子的肉，把皮扔掉了，另一个孩子却把那半个橙子的果肉扔进垃圾桶，把橙子皮磨碎，放进面粉里做蛋糕吃。看似公平的分配却没有实现物尽其用，牺牲了经济上的效率。如果两个孩子事先进行沟通，就能达成很好的合作，一个孩子得到全部的果肉，另一个孩子可以得到全部的果皮，这样就实现了“帕累托最优”。所谓“帕累托最优”是指资源分配的一种理想状态，假定特定的一群人来分配一定的资源，变换一种分配方式，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好。“帕累托最优”又称“帕累托改进”，要实现“帕累托最优”，事先必须进行合作，各方进行沟通，如果分配前进行沟通，两个孩子没有改变一人一半这样的公平分配原则，却使两个人分配所得都大大提高。技术创新过程中往往可以产生很多副产品技术，这些技术对自己的企业没有使用价值，但是很可能却是其他企业最需要的，大家进行交换，就能物尽其用，实现“帕累托最优”。
吉林省人民政府


吉林省人民政府驻外办事处管理暂行规定
吉林省人民政府



（1998年4月9日）

第一章 总 则
第一条 为适应形势发展的需要，加强吉林省人民政府驻外办事处（以下简称办事处）的建设和管理，使其各项工作规范化、制度化，有效地发挥职能作用，更好地为我省改革开放和经济建设服务，省政府决定对1994年制订的《吉林省人民政府驻外办事处管理暂行规定》重新修订
。

第二章 性质和职能
第二条 办事处是省政府派驻外地的综合办事机构，行使省政府赋予的职权，代表省政府与中央国家机关及驻地政府进行联络、协调和处理涉及本省的有关事宜，完成省委、省政府交办的各项任务。
第三条 办事处负有对外宣传、联络协调、招商引资、信息反馈、接待服务、经营创收、管理指导我省在驻地各类机构等职能。具体职能是：
（一）按照省委、省政府的要求，努力发挥经济联络功能，做好“服务经济、服务两地”工作。领导和指导办事处所属和省里其他部门驻当地的各类机构、单位开展多种形式的经济、贸易、金融等方面的合作与往来，为省内开展招商引资、引进技术和人才、积极推销省名优特产品的工
作提供服务。
（二）根据省委、省政府的授权，代表吉林省做好与中央国家机关、兄弟省、市党政机关的政务联系工作，开展宣传吉林、支持吉林的相关工作。
（三）办事处的信息工作要适应政府系统信息联网后的变化要求，围绕省委、省政府的中心工作，在做好趋势性、动态性的常规信息传递外，要重点向调研性信息转变，不断提高信息的层次和质量。
（四）及时了解、检查、指导我省在驻地的各类机构、单位的工作，对其思想政治工作和业务工作进行宏观指导、协调和政策性监督。建立驻外单位党组织，统一领导和管理党建工作，促进驻外单位的精神文明建设。
（五）接待服务工作要按照市场经济规律办事，实行有偿服务。办事处所属宾馆、招待所要以市场为导向，以提高自身经济效益为中心，实行企业化管理，要以热情、周到、方便、优质服务，吸引省内同志依托办事处在驻地及幅射地区开展工作。
（六）代表省政府对办事处所属企事业单位占有使用的国有资产进行监管，按有关规定收取资产占用费和管理费，确保国有资产保值增值，防止国有资产流失。要按《企业法》管理企业，企业要自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束，成为真正的法人实体和市场竞争主体。要按《
吉林省驻外国有资产管理办法（试行）》（省政府1994年第16号令）及其实施细则的规定，负责驻地省内企事业单位的国有资产管理工作。
（七）完成省委、省政府交办的其他工作和驻地政府指派的工作任务。

第三章 管理体制
第四条 办事处隶属省政府，其工作由分管的省政府领导负责，日常工作由省政府办公厅归口管理，其办事机构为省政府办公厅对外联络处。
第五条 省政府办公厅对外联络处主要职责：
（一）及时了解和掌握办事处的情况，对办事处的建设和管理工作提出意见或建议，为领导决策当好参谋。
（二）向办事处通报省委、省政府各时期的主要工作部署及主管驻外办事处领导的意见，处理办事处委托的有关事项。
（三）协助有关部门管理办事处中层以下干部轮换、任免、人员调动等项工作。
（四）配合省有关部门做好办事处领导班子和工作目标责任制的考核工作。
（五）完成省政府领导和办公厅领导交办的其他工作。

第四章 工作制度
第六条 办事处实行主任负责制。办事处主任负责全面工作，副主任协助主任工作。办事处设党组，工作中的重大问题由党组会议或主任办公会议集体研究决定。
第七条 实行请示报告制度。办事处每半年要向省政府做一次年中工作报告，年终报告本年度的工作情况和下年的工作安排。办事处工作中的重大问题和重要情况，如经济活动中涉及政府有形资产和无形资产等问题，要及时向省政府主管领导请示报告。办事处主任及主持工作的副主任
因公或因私离开驻地10天以上，应向省政府办公厅报告。对办事处重大问题的处理，必要时提交省长办公会或省政府常务会讨论决定。
第八条 省政府每年召开一次办事处主任会议，总结工作，交流经验，研究问题，部署任务。全省性的重要会议和省直有关部门召开的专业性会议，根据需要可邀请办事处有关人员参加。

第五章 人事管理
第九条 办事处机关实行公务员制度。办事处重新设置后，北京、上海、广州办事处领导班子职数为3名，深圳、大连各2名。各办事处设党组，深圳、大连办事处可吸收一名中层干部作为党组成员。办事处领导班子中正副厅级干部由省委管理，副厅级以下（不含副厅）班子成员，由
省委组织部代省委管理，省政府办公厅协助省委组织部做好人选酝酿和考核工作。
各办事处处以下国家公务员（含处级）选调和正副处级干部任免，要严格执行《党政领导干部选拔任用工作暂行条例》和《国家公务员暂行条例》，由各办事处领导班子提出意见，报省政府办公厅批准后，方可按有关规定办理调动或任免、备案手续。上报材料包括办党组报告、干部任
免或调动表、干部考核材料。所调干部严格实行轮换制。
各办事处机关不准超编、混编用人，不准占用企事业单位编制，国家公务员不准在企业兼职。
第十条 办事处主任、副主任实行任期制，原则上主任任期5年，副主任任期4年，在同一办事处任正、副主任合并不超过7年。一般情况下，省委组织部和省政府办公厅每年要对办事处进行一次全面考核，及时了解和掌握干部的德才表现、工作实绩，以及办事处的发展、建设情况。

办事处正、副主任，因特殊情况随带家属，需经省政府主管领导批准，但不得在办事处及所属单位安排工作。
第十一条 办事处干部实行轮换制。要充分发挥驻外办事处为我省培养外向型干部基地的作用，坚持把办事处干部轮换同全省培养锻炼后备干部和年轻干部工作结合起来。选调工作由办事处提出意见，省政府办公厅会同省委组织部、省人事厅等有关部门安排确定。中层以下干部，办事
处与省政府办公厅、省人事厅、派员单位和个人签订《驻外办事处干部轮换协议书》。轮换时间一般为3年，因工作需要可延长轮换期，但最多不可超过6年。为保证轮换制顺利实施，轮换人员户口及家属不在长春市的和为解决夫妻两地生活要求调入办事处的，不予调入。
第十二条 轮换制干部在办事处工作期间，不带档案，不带家属和户口，只转党团组织关系、工资关系。工资、奖金、补贴、旅差费由办事处负责。其他福利仍由原单位负责，与其他干部一视同仁。干部回原单位时，驻外办事处要按干部管理权限会同派出单位对干部在办事处工作期间
的表现进行全面认真考核，写出考核材料，存入本人档案，作为今后选拔任用干部的参考依据。
第十三条 办事处机关工勤人员实行合同制，具体管理办法由各驻外办事处依据有关规定自行制定。
第十四条 办事处所属企事业单位人员实行聘任制，要按新的用工管理办法，参加社会统筹保险，人员解聘后，办事处不负责安排新的工作。办事处所属企事业单位负责人的选聘任用，由办事处党组讨论决定，报省政府办公厅备案。
办事处要加强对企事业单位负责人尤其是经营情况的考核，不能放任自流。
第十五条 对办事处现有人员要按照省政府《关于调整和加强省政府驻外办事处工作的意见》，区分不同情况妥善进行调整、安置和分流，保证办事处逐步形成小机构、高效率、人员精、政企分开的模式。

第六章 财务管理
第十六条 办事处要加强对财务工作的管理，建立健全各项财务管理制度，严肃财经纪律，并自觉接受省政府有关部门的指导、监督和检查。
第十七条 办事处经费来源随编制性质确定。行政经费由省财政核拨并纳入财政预算，其他经费由办事处通过创收解决。
第十八条 办事处的财务与所属企事业单位财务要分开管理，不搞内部一本帐。经济上实行收支两条线，加强成本核算，减少损失浪费。
第十九条 办事处的财务工作实行行政领导负责制。审计部门要定期对办事处财务进行审计，办事处主要领导工作变动，要进行离任审计。
第二十条 加强办事处预算外资金管理。办事处创收收入要按财政部下发的《行政单位财务规则》（1998年第9号部长令）的规定，纳入财务部门统一核算和管理，不准坐支、设立小金库或设立帐外帐。

第七章 国有资产管理
第二十一条 办事处资产归国家所有，办事处具有使用权和相应的资产收益权，办事处对国有资产的占有、使用及经营状况负有全面的领导责任。省国有资产管理部门负责办事处国有资产的监管。
第二十二条 加强对国有资产的管理。办事处购买专控商品，要提出申请报告，由主管部门审核批准后方可购买；购买非专控的大型设备，要先进行可行性论证，并经办事处党组或主任办公会议决定。办事处国有资产的调拨、转让、报损和报废、用于抵押等，要提出书面申请报告，经
主管部门审核同意后方可办理。
第二十三条 按照政企分开的原则，办事处可将驻地国有资产委托所属企事业单位经营，按规定向企事业单位收取资产占用费和管理费，以保证国有资产的保值增值。办事处不直接经营或干预企业的经营活动。企业在办事处的领导下，按《企业法》的规定管理企业，实行自主经营、自
负盈亏、自我发展、自我约束，成为真正的法人实体和市场竞争主体。
第二十四条 办事处职工住宅实行公寓化管理，职工调离办事处后，原住房一律收回。

第八章 自身建设
第二十五条 办事处领导班子要按照政治坚定、作风民主、团结务实、廉洁高效的目标，加强自身建设，坚持以身作则，带出一支政治业务素质高，组织纪律性强，热爱驻外工作，有奉献精神的干部职工队伍。
第二十六条 办事处要健全党团组织，加强思想建设、组织建设和作风建设，积极开展精神文明创建活动，组织干部职工学习马列主义、毛泽东思想和邓小平理论，同时组织学习经济、法律、科学文化、业务等知识，不断提高干部职工的政策理论水平、思想道德素质和科学文化素质，
以适应驻外工作需要。
第二十七条 加强廉政建设。办事处干部要自觉遵守中央和省委制定的干部廉洁自律方面的有关规定，遵纪守法，做到自重、自省、自警、自励，廉洁奉公，勤政务实，树立驻外机构的良好形象。

第九章 附 则
第二十八条 本办法由省政府办公厅负责解释。以往规定与本规定相抵触的，一律按本规定执行。
第二十九条 本办法自发布之日起施行。



1998年4月21日