广东省清远市人民政府办公室


清府办〔2008〕81号

印发清远市行政审批电子监察工作有关办法的通知

各市、县、自治县、市辖区人民政府，市政府各部门、各直属机构：
市行政审批电子监察系统建设工作协调小组办公室《清远市行政审批电子监察工作有关办法》，经2008年11月10日市政府常务会议审议通过，现印发给你们，请遵照施行。实施过程中遇到的问题，请迳向行政审批电子监察系统建设工作协调小组办公室（市监察局）反映。

二OO八年十二月十五日



第一条 为确保清远市区域内行政审批电子监察系统的稳定运行，建立健全行政行为监督的信息化管理体系，做好行政审批行为的电子监察工作，推进行政机关勤政廉政建设，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 在本市从事行政审批电子监察及其相关活动，应当遵守本办法。
第三条 本办法所称的行政审批电子监察系统（以下简称电子监察系统），是指行政机关运用网络技术，向社会提供依法行政、规范、透明、高效、便捷、效能、廉政、投诉等工作的督查督办与活动。
本办法所称行政机关，是指具有法定行政审批权的行政机关及其依法委托实施行政审批的其他行政机关和法律、法规授权实施行政审批的组织。
第四条 本市设立行政审批电子监察工作协调会议制度。协调会议由市监察局会同市政府办公室、市发展改革局、市科技信息局、市财政局、市法制局、市行政服务中心、市保密局等有关部门组成，负责研究、协调推进全市行政审批电子监察过程中的重要问题。
市监察局负责本市行政审批电子监察的综合协调和监督管理工作。各地区监察部门、信息化主管部门要建立工作协调机制，组织有关部门开展工作。
市发展改革局负责组织相关业务部门做好行政审批流程的梳理、规范，提出纳入市级电子监察系统监管范围的行政审批事项目录和工作意见；会同市科技信息局做好建设方案的组织实施；会同市法制局负责对市直行政审批事项进行审核和规范。
市科技信息局要将行政审批电子监察工作纳入电子政务规划，负责有关技术层面实施的组织工作和指导电子监察系统的日常管理和维护。
其他行政机关按照各自职责，根据市人民政府的统一部署，做好电子监察相关工作。
第五条 开展行政审批电子监察工作，应当遵循加强领导、统筹规划、公平公正、分工协作、及时便民和保障安全的原则。
属于涉密行政审批项目和行政审批事项的涉密内容的，或经批准可免于上网公开的其他行政审批信息，不纳入行政审批电子监察系统。
第六条 各市、县、自治县、市辖区人民政府、政府各行政机关应当确定本机关处理行政审批电子监察事务的部门，负责本级政府及部门行政审批电子监察的日常工作。具体职责包括：
（一）负责制定系统的整体管理发展规划与组织安全运行。
（二）负责行政审批实施机关的业务协调工作，提供网站定期和不定期的更新内容，投诉的处理及反馈、督查督办，组织满意度调查和绩效测评，并根据各类监察督办结果提供测评报告。
（三）负责对软硬件系统的日常管理、安全运行和更新维护，对软件子系统及监控子系统的日常值机检查等工作。
（四）负责因法律、法规出台或修改，使行政审批事项发生变动的，需书面报告市法制局、市发展改革局，经审核同意后，报市监察局备案；并在法律、法规正式实施之日起按照新规定调整。
（五）承办政府及部门领导交办的其他事项。
第七条 市、县（市、区）监察部门负责对行政审批电子监察的实施情况组织监督检查。
第八条 电子监察系统对行政审批事项需要监察督办的，必须由有关负责人向分管电子监察系统的监察局领导书面申报，按照“分级负责、分工归口”的处理原则，由市监察局分管领导批转局相关业务室或责任单位处理，其反馈结果报经监察局分管领导审核同意后方可在内网网站公开。
第九条 政府机关部门违反本办法。有下列情形之一的，由市负责行政审批电子监察部门责令改正；情节严重的，由监察部门或者主管行政机关对直接负责的主管人员和其他责任人员依纪依法追究纪律责任：
（一）擅自建立独立的电子监察物理网络；
（二）不遵守省、市行政审批电子监察系统的电子监察技术标准要求；
（三）应当公开的行政审批信息，不上网公开或者上网公开不及时；
（四）不允许上网公开的涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私的行政审批信息，擅自向社会公开的；
（五）不遵守电子监察安全保障技术要求和工作规范；
（六）其他违反本办法的行为。
对前款行为，法律、法规另有规定的，从其规定。
第十条 各市、县、自治县、市辖区人民政府可以依据本办法，制定适用于本级政府的实施细则。
第十一条 本办法由市监察局负责解释，自颁发之日起施行。


清远市行政审批电子监察预警纠错办法

第一章 总 则

第一条 为了充分发挥行政审批电子监察系统的监控作用，加强对本市行政机关及其工作人员实施行政审批的监督管理，及时发现和纠正行政审批实施中存在的问题，进一步提高行政审批效能，依据法律、法规的有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市具有法定行政审批许可权的行政机关、法律法规授权实施行政审批的组织及其工作人员适用本办法。
第三条 行政审批电子监察系统（简称电子监察系统，下同）建立预警纠错机制，对行政机关及其工作人员实施行政审批的情况进行实时监控。
第四条 电子监察系统实施预警纠错，包括以下内容：
（一）行政审批事项办理期限到期前一天发出提示信号；
（二）对违反规定实施行政审批的行为发出黄色或红色纠错指示信号。
第五条 黄色或者红色纠错指示信号适用下列情形：
（一）违反规定实施行政审批的行为性质轻微的，发出黄色纠错指示信号；
（二）发出黄色纠错指示信号后，在规定期限内未能改正错误的，发出红色纠错指示信号；
（三）违反规定实施行政审批的行为性质严重或者造成严重后果的，发出红色纠错指示信号。
第六条 被发出黄色或红色纠错指示信号的，应当追究行政审批责任人的行政责任。
第七条 对行政审批实行预警纠错，坚持实事求是、有错必纠、教育与惩处相结合的原则。

第二章 纠错范围

第八条 行政机关及其工作人员在实施行政审批过程中，有下列情形之一的，发出黄色纠错指示信号：
（一）对符合法定条件的行政审批申请不予受理的；
（二）对符合法定条件的行政审批申请不在法定期限内作出准予行政审批决定的；
（三）初审机关不在法定期限内将初步审查意见和全部申请材料报送上级行政机关的；
（四）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；
（五）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；
（六）未依法说明不受理行政审批申请或者不予行政审批的理由的；
（七）不向申请人提供按规定应当采用的行政审批申请书格式文本的；
（八）不在市行政审批电子监察系统依法公开行政审批结果的；
（九）作出准予行政审批的决定，应当颁发行政审批证件，不向申请人颁发合法、有效行政审批证件的；
（十）对于检举违法从事行政审批事项活动的投诉举报，不及时进行核实、处理的；
（十一）对转出的行政审批投诉未在规定期限内答复的；
（十二）漏报、瞒报、错报或者不实时报送行政审批数据的；
（十三）其他违反规定实施行政审批、性质轻微的。
上述款项应当在一个工作日内完成纠错工作。但法律、法规另有规定的，依照其规定。
第九条 行政机关及其工作人员在实施行政审批过程中，有下列情形之一的，直接发出红色纠错指示信号：
（一）无法定依据实施行政审批或者继续实施省、市政府已取消的行政审批项目的；
（二）对不符合法定条件的申请人准予行政审批或者超越法定职权作出准予行政审批决定的；
（三）对符合法定条件的申请人不予行政审批的；
（四）对依法应当根据听证结果作出行政审批决定，不根据听证结果作出准予行政审批决定的；
（五）依法根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政审批决定，未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政审批决定的；
（六）依法应当根据检验、检测、检疫的结果作出准予行政审批决定，未经检验、检测、检疫，或者不根据检验、检测、检疫的结果作出准予行政审批决定的；
（七）擅自改变已经生效的行政审批的；
（八）擅自收费或者不按照法定项目和标准收费或者违法收取抵押金、保证金的；
（九）发出黄色纠错指示信号后，在规定期限内未能改正错误的；
（十）其他违反规定实施行政审批、性质严重或造成严重后果的。



第三章 责任划分

第十条 在行政审批事项办理过程中，承办人未经审核人审核、批准人批准，直接作出违反行政审批工作规定的行为，被发出黄色或红色纠错指示信号的，负直接责任。
承办人弄虚作假、徇私舞弊，致使审核人、批准人不能正确履行审核、批准职责，作出的行政审批行为被发出黄色或红色纠错指示信号的，负直接责任。
第十一条 承办人在审核人审核、批准人批准后，不依照审核、批准意见实施行政审批行为，被发出黄色或红色纠错指示信号的，负直接责任。
第十二条 承办人提出方案或意见有错误，审核人、批准人应当发现而没有发现，或者发现后未予纠正，作出的行政审批行为被发出黄色或红色纠错指示信号的，承办人负直接责任，审核人负主要领导责任，批准人负重要领导责任。
第十三条 审核人不采纳或改变承办人正确意见，经批准人批准，作出的行政审批行为被发出黄色或红色纠错指示信号的，审核人负直接责任，批准人负主要领导责任。
审核人不报请批准人批准直接作出决定，作出的行政审批行为被发出黄色或红色纠错指示信号的，审核人负直接责任。
第十四条 批准人不采纳或改变承办人、审核人正确意见，作出的行政审批行为被发出黄色或红色纠错指示信号的，批准人负直接责任。
未经承办人拟办、审核人审核，批准人直接作出决定，作出的行政审批行为被发出黄色或红色纠错指示信号的，批准人负直接责任。
第十五条 集体研究作出的行政审批行为，被发出黄色或红色纠错指示信号的，决策人负主要领导责任，持错误意见的人负重要领导责任，持正确意见的人不承担责任。
第十六条 受委托实施行政审批的行政机关作出的行政审批行为，被发出黄色或红色纠错指示信号的，委托行政机关的主要领导负重要领导责任；受委托方不按委托方的要求，错误实施行政审批的，也应承担相应的责任。
第十七条 行政机关不履行法定的行政审批职责义务的，被发出黄色或红色纠错指示信号的，按层级分工情况确定相关人员的责任。

第四章 责任追究

第十八条 行政机关工作人员违反规定实施行政审批行为，被发出黄色纠错指示信号的，按下列方式追究责任：
（一）责令作出书面检查；
（二）通报批评；
（三）取消当年评优评先资格；
（四）调离工作岗位或停职离岗培训。
（五）法律法规规定的其他方式。
以上方式可以单处或并处。
第十九条 行政机关工作人员违反规定实施行政审批行为，被发出红色纠错指示信号的，依法给予行政处分。
依法给予行政处分的，应当合并使用第十八条所列追究方式。
第二十条 被发出黄色纠错指示信号的，对负直接责任的人员，单独给予或者合并给予本办法第十八条规定的行政处理；对负主要领导责任和重要领导责任的人员，单独给予或者合并给予本办法第十八条第（一）、（二）、（三）项规定的行政处理。
第二十一条 被发出红色纠错指示信号的，对负直接责任、主要领导责任和重要领导责任的人员，视情节轻重，依纪分别给予纪律处分。
第二十二条 同一行政审批事项一年内被发出黄色纠错指示信号两次以上的，按被发出红色纠错指示信号的情形处理。
不配合或者阻扰对其错误行为进行调查，或者对投诉人、检举人、控告人打击、报复、陷害的，从重处理。
第二十三条 行政审批责任人主动发现并及时纠正错误，或者积极配合组织调查，未造成重大损失或不良影响的的，可从轻或者免予追究责任。
第二十四条 有下列情形之一的，行政机关工作人员不承担责任：
（一）被审批人弄虚作假，致使工作人员无法作出正确判断的；
（二）法律、法规、规章存在冲突，致使行政机关工作人员无法在法定期限内实施行政审批的；
（三）出现不可预见或者不可抗力因素导致错误情形发生的。
第二十五条 违法实施行政审批，给当事人的合法权益造成损害的，依照国家赔偿法的规定给予赔偿。
第二十六条 违法实施行政审批，违反纪律的，依照有关规定追究其党纪政纪责任；涉嫌违法犯罪的，移送司法机关处理。
第二十七条 对依照本办法第二十条作出的行政处理不服的，依照有关规定办理。
对行政处分决定不服的，依照《中华人民共和国行政监察法》和《中华人民共和国行政监察法实施条例》的有关规定办理。
第二十八条 追究行政审批工作人员的行政责任，应当依照人事管理权限和行政处分权限的有关规定办理。有关处理决定应当报送同级监察机关、组织和人事部门备案。
第二十九条 追究行政审批工作人员的行政责任，法律、法规和规章另有规定的，依照其规定。

第五章 附 则

第三十条 本办法所称批准人，一般指行政机关行政首长及其副职人员；审核人，一般指行政机关内设机构领导及其副职人员；承办人，一般指具体承办行政审批事项的工作人员。但依照内部管理分工规定或者经行政授权，由其他工作人员行使批准权、审核权的，具体行使批准权、审核权的人员为批准人、审核人。
本办法所称期限规定，遇法定节假日时顺延。
第三十一条 行政机关及其工作人员实施其他审批的预警纠错，参照本办法执行。
第三十二条 本办法由市监察局负责解释。
第三十三条 本办法自发布之日起施行。


清远市行政审批电子监察系统受理投诉办法

第一条 为了加强对市直行政机关及其工作人员实施行政审批行为的监督管理，依法保护公民、法人和其他组织的合法权益，规范行政审批网上投诉处理工作，保证行政审批投诉得到及时处理，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政监察法》、《监察机关举报工作办法》及有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 处理公民、法人和其他组织通过清远市电子监察网站对市直行政机关及其工作人员在实施行政审批中违反有关规定的行为提起的投诉，适用本办法。
公民、法人和其他组织通过其他途径提起的投诉，依照信访举报的有关规定处理。
第三条 处理行政审批投诉，坚持事实求是、有错必究，教育与处理相结合，监督检查与改进工作相结合的原则。
第四条 处理行政审批投诉，实行统一接收、分级负责、归口办理。
第五条 清远市电子监察网站接收的行政审批投诉，由清远市监察局、清远市人民政府行政服务中心负责组织和协调投诉处理工作。
第六条 行政审批电子监察系统受理下列行政审批投诉：
（一）拒绝、推诿、不完全履行法定的行政审批职责的;
（二）无合法依据以及违反法定条件、程序、权限和时限实施行政审批的；
（三）不履行法定的公开和告知义务，损害行政审批申请人知情权的；
（四）擅自收费或者不按法定项目和标准收费的；
（五）在办理行政审批、实施监督检查中，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的；
（六）服务态度恶劣，故意刁难行政审批申请人的；
（七）违法违规实施行政审批，给行政审批申请人或其他利害关系人造成损害的；
（八）其他违法违规实施行政审批的行为。
第七条 涉及重要、复杂问题的投诉，由市监察局直接办理；一般性的投诉，由市行政服务中心分转主管行政机关办理。
第八条　行政审批投诉的办理方式，由市行政服务中心提出拟办意见，报市监察局备案。
第九条 转由主管行政机关办理的行政审批投诉，市监察局、市行政服务中心要求报送办理结果的，主管行政机关应当在规定的时间内办结并将办理结果报市监察局、市行政服务中心。
第十条 转办投诉件，附《行政审批投诉转办函》。需要报送办理结果的，转办函应当注明办理的期限，并移送投诉材料复印件。
不宜转原件或复印件的，摘转投诉主要内容。
第十一条 在调查过程中，发现投诉反映的问题不属实或者投诉反映的问题已作出处理并整改的，可以终结调查。
第十二条 根据调查结果，有下列情形之一的，市监察局将视情况作出处理：
（一）对有违反行政纪律事实，需要追究行政纪律责任的人员，依法予以立案调查；
（二）对有行政过错行为的人员，依照干部管理权限，追究行政过错责任；
（三）对存在违法违规问题的单位，发出《监察建议书》，责令改正；
（四）存在问题涉及多个部门、多方面原因，被投诉单位无法单独解决的，向市政府写出专题报告。
第十三条 行政审批投诉应当在10个工作日内办理完毕。
因特殊原因需要延长办理期限的，经本行政机关负责人批准，可以延长10个工作日。市监察局、市行政服务中心要求报送结果的，应当书面向市监察局、市行政服务中心说明延长办理期限的理由。
第十四条 署名投诉并留有联系方式的，应当将处理结果告知投诉人。
第十五条 投诉办结后，应当按照有关规定及时做好立卷归档工作。
第十六条 市行政审批电子监察系统接收的不涉及行政审批问题的投诉，由负责行政审批电子监察系统室转市监察局信访室处理。
第十七条 向监察机关投诉行政机关及其工作人员违法实施行政审批行为的公民、法人和其他组织，其合法权益受法律保护。
监察机关、行政服务中心对投诉人的姓名、工作单位、家庭住址等有关情况及投诉的内容必须严格保密。核查投诉情况时不得暴露投诉人身份。
第十八条 投诉问题经查证属实，使违法违纪者受到应有惩处，并为国家、集体挽回或减少损失的，按照《关于奖励举报有功人员的暂行办法》（粤纪发[1995]19号）有关规定，对投诉人给予奖励。
第十九条　本办法由市监察局负责解释。
第二十条 本办法自发布之日起实施。


清远市行政许可绩效测评电子监察办法

总 则

第一条 为了充分利用本市行政许可电子监察系统，客观公正地评价本市行政机关及其工作人员实施行政许可的绩效，发现和纠正问题，改善行政管理，提高行政效能，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政监察法》的规定，结合规范化管理的要求，制定本办法。
第二条 本办法所称行政许可绩效测评电子监察是指运用现代电子技术手段，对行政许可实施的情况进行实时、全程和自动监控，并依据监控的结果，做出行政效能监察决定、提出行政效能监察建议或告诫的活动。
第三条 本办法适用于本市行政机关及其工作人员。
本办法所称行政机关，是指具有法定行政许可权的行政机关及其依法委托实施行政许可的其他行政机关和法律、法规授权实施行政许可的组织。
第四条 本办法必须坚持下列原则：
（一）依法行政；
（二）实事求是，客观公正；
（三）公开公平、透明规范、便民高效；
（四）行政内部监督与社会监督相结合；
（五）定性与定量分析相结合；
（六）监督检查与改进工作相结合；
（七）教育与惩戒相结合。
第五条 开展行政许可绩效测评电子监察工作，应当加强与其它行政部门的配合与协作。
第六条 建立行政许可绩效测评结果定期公布制度。绩效测评情况通过适当形式每月公布一次。

第二章 绩效测评电子监察的职责

第七条 行政许可绩效测评电子监察职责由市行政审批电子监察系统建设工作协调小组办公室实施。行政许可绩效测评电子监察的主要职责：
（一）监控行政机关及其工作人员在实施行政许可过程中的行政效能和廉洁的情况；
（二）受理公民、法人和其它组织反映行政机关及其工作人员在实施行政许可过程中影响行政效能和违反行政纪律的投诉；
（三）检查行政机关及其工作人员实施行政审批的情况；
（四）调查行政机关及其工作人员在实施行政许可过程中出现的影响行政效能和违反行政纪律的行为；
（五）总结、宣传和推广行政机关及其工作人员在行政许可活动中高效运行的行政管理经验。

第三章 绩效测评电子监察的内容

第八条 行政许可绩效测评电子监察的主要内容：
（一）政务公开。指行政机关及其工作人员是否按法律、法规规定的时限和形式，将应公开的内容真实、准确地公开。
（二）流程规范。指行政机关及其工作人员在实施行政许可过程中是否按规定的依据、步骤、条件、数量及方式办理行政许可事项，作出行政许可决定。
（三）期限合法。指行政机关及其工作人员是否按法定的期限办理行政许可事项。
（四）收费合法。指行政机关及其工作人员是否按法定的项目和标准实施收费。
（五）监督检查。指行政机关及其工作人员履行行政许可监督检查职责的情况。
（六）法律责任。指行政机关及其工作人员违法实施行政许可应承担的责任。
（七）廉洁行政。指行政机关及其工作人员在实施行政许可过程中的廉洁情况。
（八）满意度。指行政许可的申请人对行政机关及其工作人员实施行政许可行为的满意程度。
（九）服务态度。指行政许可的申请人对行政机关及其工作人员工作态度的评价。

第四章 绩效测评电子监察的方式

第九条 行政许可绩效测评电子监察实行量化测评，采用扣分制、评分制和加分制，每月对行政机关及其工作人员进行量化测评。
第十条 行政许可绩效测评电子监察的方式：
（一）通过系统实时采集行政许可的相关审批数据、过程以及现场监控数据，对行政机关及其工作人员实施行政许可的事前、事中、事后全过程进行监控。
（二）通过系统实时采集到的信息，对涉及行政机关及其工作人员实施行政许可的投诉及时作出处理。
（三）通过发放满意度调查表，对行政机关及其工作人员实施行政许可的行为进行满意度调查。
（四）通过采用不定期、事前不通知的形式对行政机关及其工作人员实施行政许可的行为进行抽查。
第十一条 公众可以通过电话、信箱和电子邮箱反映其对行政许可绩效情况的意见和发表建议。

第五章 责任追究

第十二条 行政机关或者监察机关在监控、检查或调查过程中，发现有违反法律、法规、规章或行政纪律的行为的，应当责令其停止违法违纪行为，并视情节轻重依纪依法给予直接责任人员和直接负责的主管人员行政处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
第十三条 对行政许可效能监察决定的执行情况和行政许可行政效能监察建议的采纳情况，上级行政机关或者监察机关应当进行跟踪监督。
第十四条 对不配合和阻挠开展行政许可绩效测评电子监察工作的，上级行政机关或者监察机关应当责令行政机关及其工作人员改正，或对单位给予通报批评。
第十五条 行政机关或者监察机关工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、泄露秘密的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附 则

第十六条 开展电子监察工作，法律、法规和规章另有规定的，从其规定。
第十七条 行政机关及其工作人员实施其他非行政许可事项的绩效测评方法，参照本办法执行。
第十八条 全市各县（市、区）行政许可绩效测评电子监察可参照本办法组织实施。
第十九条 本办法由市监察局组织实施并负责解释。
第二十条 本办法自发布之日起施行。

附件：
1、行政许可绩效量化测评细则
2、行政许可绩效测评电子监察满意度调查表
3、行政效能监察建议书
4、行政效能监察告诫书

行政许可绩效量化测评细则（部门）

内容 量化测评要求与标准 扣分标准及理由 被扣分数

政务公开（10分）


1、在办公场所、部门网站公示行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限、办事地点以及需要提交的全部材料的目录和申请示范文本等内容 违反一次扣5分
2、申请书需要采用格式文本的，行政机关应当向申请人提供行政许可申请书格式文本 违反一次扣5分
3、行政许可的实施和结果除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外的应当在办公场所、部门网站及行政许可网上公开 违反一次扣5分
4、在办公场所、部门网站告知行政许可申请人享有救济权（陈述权和申辩权、申请行政复议和提起行政诉讼权、请求行政赔偿权） 违反一次扣2分
5、审查行政许可申请发现行政许可事项直接关系他人重大利益的，应当告知利害关系人享有陈述和申辩权 违反一次扣2分
6、依法应当听证、需要听证的涉及公共利益的重大行政许可事项应当向社会公告并举行听证 违反一次扣5分
7、依法应当听证，需要听证的涉及申请人及他人之间重大利益关系的行政许可事项，决定前应当告知申请人、利害关系人，并按期组织听证 违反一次扣5分
8、依法需要听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定和专家评审的，应当将所需时间书面告知申请人 违反一次扣2分
9、依照法律、行政法规收费的，应当在办公场所、部门网站公布法定收费项目和收费标准 违反一次扣2分
10、行政机关监督检查记录应当提供公众查阅 违反一次扣1分
11、行政许可事项发生变化的，应当及时予以公示 违反一次扣5分
12、行政机关应当公示行政许可咨询电话和投诉电话 违反一次扣5分


流程规范（14分）

13、申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理 违反一次扣3分
14、申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请 违反一次扣3分
15、申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正 违反一次扣3分
16、申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理 违反一次扣5分
17、申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请 违反一次扣5分
18、受理或者不予受理行政许可申请，应出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证 违反一次扣5分
19、应当依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由 违反一次扣5分
20、需要对申请材料的实质内容进行核实的，应当指派两名以上工作人员进行核查 违反一次扣3分
21、依法应当上报行政机关决定的行政许可，下级机关应在法定期限内将初审意见和全部申请材料直接报送上级行政机关，并不得要求申请人重复提供申请材料 违反一次扣5分
22、依法应当听证、需要听证的应按期按程序组织听证，并根据听证笔录做出行政许可决定 违反一次扣10分


期限合法（14分）

23、申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定 违反一次扣5分
24、依照公示的期限作出行政许可的决定 违反一次扣5分
25、申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或在五个工作日内一次告知申请人需要告知补正的全部内容 违反一次扣5分
26、申请人、利害关系人提出听证申请的，行政机关应当在二十个工作日内组织听证 违反一次扣5分
27、举行听证的行政机关应当在七个工作日前将举行听证的时间、地点通知申请人、利害关系人，必要时予以公告 违反一次扣5分
28、准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十个工作日内向申请人颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章 违反一次扣5分


收费合法（10分）


29、无法律、行政法规明确规定收费的，行政机关实施行政许可不得收取任何费用 违反一次扣10分
30、无法律、行政法规明确规定收费的，行政机关对行政许可事项进行监督检查不得收取任何费用 违反一次扣10分
31、行政机关提供行政许可申请书格式文本，不得收费 违反一次扣10分
32、举行听证不得向申请人及利害关系人收取费用 违反一次扣10分
33、依照法律、行政法规的规定收取费用的，应按照公布的法定项目和标准收费 违反一次扣10分


监督检查（12分）

34、实施监督检查不得妨碍申请人正常的生产经营活动、不得与申请人串通损害他人或者公共利益 违反一次扣5分
35、行政机关或其上级行政机关可以根据利害关系人的请求或依据职权撤销以下行政许可：
（1）滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定 违反一次扣10分
（2）超越法定职权作出准予行政许可的 违反一次扣10分
（3）违反法定程序作出准予行政许可的 违反一次扣10分
（4）对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政许可 违反一次扣10分
（5）出现依法可以撤销行政许可的其他情形 违反一次扣10分
36、行政机关应依法办理以下情形的行政许可注销手续：
（1）行政许可有效期届满未延续的 违反一次扣3分
（2）法人或者其它组织依法终止的 违反一次扣3分
（3）行政许可依法被撤销、撤回，或者行政许可证件依法被吊销的 违反一次扣3分
37、行政机关应当在规定期限内核实、处理违法从事行政许可事项活动的投诉、举报 违反一次扣5分
38、行政机关对上级机关或监察机关要求答复的行政许可投诉、举报应当在规定期限内报送办理结果 违反一次扣5分
39、行政机关不得漏报或者不实时报送行政许可数据 违反一次扣5分
40、上级行政机关或监察机关的检查情况 不良情况一次扣5分


法律责任（10分）

41、擅自改变已经生效的行政许可的 每次扣10分
42、无法定依据实施行政许可或者继续实施市政府已取消的行政许可项目的 每次扣10分
43、无法定依据擅自取消或者停止实施法定行政许可项目的 每次扣10分
44、对符合法定条件的行政许可申请不予受理而被责令改正或者受到行政处分的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
45、不在办公场所公示依法应当公示的材料而被责令改正或者受到行政处分的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
46、在受理、审查、决定行政许可过程中未向申请人、利害关系人履行法定告知义务而被责令改正或者受到行政处分的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
47、申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式而不一次告知申请人必须补正的全部内容而被责令改正或者受到行政处分的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
48、未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由而被责令改正或者受到行政处分的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
49、依法应当举行听证而不举行听证而被责令改正或者受到行政处分的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
50、办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益而被追究刑事责任的或者受到行政处分的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
51、行政机关实施行政许可对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定而被责令改正或被追究刑事责任或受到行政处分的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
52、行政机关实施行政许可对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定而被责令改正或被追究刑事责任或受到行政处分的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
53、行政机关实施行政许可依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定而未经招标、拍卖或者考试以及不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定而被责令改正或被追究刑事责任或受到行政处分的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
54、行政机关不依法履行监督职责或者监督不力造成严重后果而被追究刑事责任或受到行政处分 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
55、行政机关实施行政许可不当引起行政复议并发生许可结果变更 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
56、行政机关实施行政许可导致行政诉讼并败诉的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行


廉洁行政（10分）

57、向申请人提出购买指定商品、接受有偿服务等不正当要求的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
58、索取或者收受申请人的财物或者谋取其他利益的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
59、出现擅自收费或者不按法定项目和标准收费的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
60、截留、挪用、私分或者变相私分行政许可所收取费用的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
61、出现其他不廉洁行为的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行


满意调查（10分）

62、出现有效投诉、有效举报的 每次扣5分，受处分的按测评方法之五执行
63、满意度调查结果为不满意或很差的 不满意每次扣5分,很差每次扣10分


服务态度（10分）

64、着装整洁，仪表端庄，言行举止礼貌得体，挂牌上岗，标识明确 违反一次扣3分
65、行为规范，服务热情，言辞适度，接听电话及接待申请人员用语规范 违反一次扣3分
66、解答问题耐心细致，态度明朗，观点明确 违反一次扣3分
67、服务态度端正，不与申请人发生争执 违反一次扣5分
68、工作时间擅离工作岗位达20分钟以上的 违反一次扣3分
69、公示的咨询与投诉电话在工作时间无人接听的 违反一次扣3分
70、工作时间不得从事与工作内容无关的其他活动 违反一次扣3分


行政许可绩效量化测评细则（工作人员）

内容 量化测评要求与标准 扣分标准及理由 被扣分数政务公开（8分）

1、行政许可决定与否应书面说明理由 违反一次扣3分
2、依法需要听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定和专家评审的，应将所需时间书面告知申请人 违反一次扣5分
流程


规范（15分）

3、申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理 违反一次扣3分
4、申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请 违反一次扣3分
5、申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正 违反一次扣3分
6、申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理 违反一次扣5分
7、申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请 违反一次扣5分
8、受理或者不予受理行政许可申请，应出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证 违反一次扣5分
9、未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的 违反一次扣5分


期限合法（15分）

10、申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定 违反一次扣5分
11、依照规定期限作出行政许可的决定 违反一次扣5分
12、申请材料不齐全或者不符合法定形式的，就当场或在五个工作日内一次告知申请人需要告知补正的全部内容，逾期不告知的，自收到材料之日起即为受理 违反一次扣5分
13、举行听证的七个工作日前将举行听证的时间、地点通知申请人、利害关系人，必要时予以公告 违反一次扣5分
14、准予行政许可的决定，应自作出决定之日起十个工作日内向申请人颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章 违反一次扣3分


监督检查（12分）

15、实施监督检查不妨碍申请人正常的生产经营活动、不得与申请人串通损害他人或者公共利益 违反一次扣3分
16、行政机关或其上级行政机关应可根据利害关系人的请求或职权撤消以下行政许可：
（1）滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定 违反一次扣10分
（2）超越法定职权作出准予行政许可的 违反一次扣10分
（3）违反法定程序作出准予行政许可的 违反一次扣10分
（4）对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政许可 违反一次扣10分
（5）出现依法可以撤销行政许可的其他情形 违反一次扣10分
17、行政机关应依法办理以下情形的行政许可注销手续：
（1）行政许可有效期届满未延续的 违反一次扣3分
（2）法人或者其它组织依法终止的 违反一次扣3分
（3）行政许可依法被撤销、撤回，或者行政许可证件依法被吊销的 违反一次扣3分
18、应当在规定期限内核实、处理违法从事行政许可事项活动的投诉、举报 违反一次扣5分
19、上级机关或监察机关要求答复的行政许可投诉、举报应当在规定期限内报送办理结果 违反一次扣5分
20、不得漏报或者不实时报送行政许可数据 违反一次扣5分
21、上级行政机关或监察机关的检查情况 不良情况一次扣5分


法律责任（12分）

22、擅自改变已经生效的行政许可的 每次扣10分
23、无法定依据实施行政许可或者继续实施市政府已取消的行政许可项目的 每次扣10分
24、对符合法定条件的行政许可申请不予受理而被责令改正或者受到行政处分的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
25、在受理、审查、决定行政许可过程中未向申请人、利害关系人履行法定告知义务而被责令改正或者受到行政处分的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
26、申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式而不一次告知申请人必须补正的全部内容而被责令改正或者受到行政处分的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
27、未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由而被责令改正或者受到行政处分的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
28、办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益被追究刑事责任的或受到行政处分的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
29、对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定而被责令改正或被追究刑事责任或受到行政处分的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
30、对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定而被责令改正或被追究刑事责任或受到行政处分的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
31、依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定而未经招标、拍卖或者考试以及不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定而被责令改正或被追究刑事责任或受到行政处分的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
32、不依法履行监督职责或者监督不力造成严重后果而被追究刑事责任或受到行政处分的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
33、实施行政许可不当引起行政复议并发生许可结果变更的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
34、实施行政许可引起行政诉讼并发生诉讼结果败诉的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行

廉洁行政（14分）

35、向申请人提出购买指定商品、接受有偿服务等不正当要求的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
36、索取或者收受申请人的财物或者谋取其他利益的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
37、擅自收费或者不按法定项目和标准收费而被责令退还或受到行政处分的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
38、截留、挪用、私分或者变相私分行政许可所收取费用的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行
39、出现其他不廉洁行为的 每次扣10分，行政处分按测评方法之六执行


满意调查（12分）

40、出现有效投诉、有效举报的 每次扣5分，受处分的按测评方法之五执行
41、满意度调查结果为不满意或很差的 不满意每次扣5分,很差每次扣10分


服务态度（12分）

42、着装整洁，仪表端庄，言行举止礼貌得体，挂牌上岗，标识明确 违反一次扣3分
43、行为规范，服务热情，言辞适度，接听电话及接待申请人员用语规范 违反一次扣3分
44、解答问题耐心细致，态度明朗，观点明确 违反一次扣3分
45、服务态度端正，不与申请人发生争执 违反一次扣5分
46、工作时间擅离工作岗位达20分钟以上的 违反一次扣3分
47、公示的咨询与投诉电话无人接听的 违反一次扣3分
48、工作时间不得从事与工作内容无关的其他活动 违反一次扣3分


说明:
一、测评方法
（一）行政许可绩效量化测评按月进行，半年、年度的总分取月平均值。
（二）行政许可绩效量化测评采取评分、扣分和加分相结合的方式进行。政务公开、流程规范、期限合法、收费合理、法律责任、廉洁行政、监督检查采取扣分制。服务态度、满意调查采取评分与扣分相结合。期限合法采取扣分与加分相结合。
（三）行政许可绩效量化测评采用100分基准分制。部门的具体分值为：政务公开占10%，流程规范占14%，期限合法占14%，收费合理占8%，满意调查占10%，服务态度占10%，监督检查占14%，法律责任占10%，廉洁行政占10%。
工作人员的具体分值为：政务公开占8%，流程规范占15%，期限合法占15%，满意调查占12%，服务态度占12%，监督检查占14%，法律责任占12%，廉洁行政占12%。 部门和工作人员每部分最低得分为0分。
（四）行政机关及其工作人员在实施行政许可过程中，出现《清远市行政审批电子监察预警纠错办法》规定的情形之一被发出黄色或红色纠错指示信号的，分别扣5分和10分。
（五）行政机关和工作人员涉及行政许可问题被投诉的，经查实，情节轻微没有受到行政过错责任追究的，根据问题的性质，按量化打分细则相关内容进行扣分。
（六）行政机关的工作人员涉及行政许可问题被投诉的，经查实，行为构成行政过错需要追究责任的，根据问题的性质和情节的轻重，受到行政警告、记过、记大过、降级、撤职、开除处分的在年度总分中一次性依次扣除10、15、20、30、40、50分。
（七）行政机关在行政许可事项的法定期限内提前办结的予以加分。在当月业务总数上，提前办结业务量占单位办结业务总数的比例达到10%的加1分，在此基础上每提高10%加1分。
行政机关向社会公开承诺提高行政许可效率的予以加分。向社会公开承诺缩短单位所有行政许可事项法定期限并且承诺期限缩短30%以上的加3分，在此基础上每提高10%加1分；但未能履行承诺的，按超期限处理。
（八）同时涉及两个部分以上量化测评内容的，应同时扣减相关部分量化测评分数。上述所有扣分及加分均同时计入部门及其工作人员得分内。
（九）行政机关办理行政许可业务，数据报送不完整等情况扣分的，扣分标准按单位行政许可业务办结总量的比例计算，每1%扣1分，最高扣5分。
二、组织实施
（一）行政机关的测评工作由市监察局组织实施，工作人员的测评工作由所在单位组织实施。
（二）市监察局应当收集行政许可电子监察系统自动传送的实施行政许可事项的信息作为行政许可绩效量化测评的依据。
在日常工作中，应当收集行政效能监察和责任追究的结果，以及其他责任追究机构的行政许可责任追究结果，作为行政许可绩效量化测评的依据。
市监察局还可以采取民主测评、组织检查等方式量化被测评对象的工作效能，并将结果作为行政许可绩效量化测评的依据。
（三）市监察局应当定期将行政许可绩效量化测评结果发布到大众传播媒介、市行政许可电子监察系统和市领导办公决策信息服务系统。
（四）行政机关及其工作人员的绩效量化测评得分按以下公式确定：
部门量化测评得分=（政务公开情况+流程规范情况+期限合法情况+收费合理情况+满意调查情况+服务态度情况+监督检查情况+法律责任情况+廉洁行政情况+奖励分）*折合系数；
工作人员量化测评得分=（政务公开情况+流程规范情况+期限合法情况+满意调查情况+服务态度情况+监督检查情况+法律责任情况+廉洁行政情况+奖励分）*折合系数。
奖励分 = 奖励基数 * 奖励比重
各单位采用相同的奖励基数3
奖励比重 =
（A类事项提前办结工作日 / A类事项法定期限） * （A类事项业务数量 / 业务总量） +
（B类事项提前办结工作日 / B类事项法定期限） * （B类事项业务数量 / 业务总量） +
（C类事项提前办结工作日 / C类事项法定期限） * （C类事项业务数量 / 业务总量） +
…… +
（N类事项提前办结工作日 / N类事项法定期限） * （N类事项业务数量 / 业务总量）
“N类事项”是指同一许可事项且提前办结工作日相同的业务。
“N类事项业务数量”是指同一许可事项且提前办结工作日相同的业务数量。
“业务总量”是指本部门不含法定期限为1个工作日、法定期限超过20个工作日、补交告知、特别程序、无效数据等情况的当月业务总量。

例如，某单位行政许可事项如下：

行政许可事项名称
法定期限

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国务院


国务院关于继续加强固定资产投资宏观调控的通知
国务院


1993年，我国改革开放、经济建设和各方面工作都取得了新的进展，但投资增长过猛、在建总规模偏大和投资结构改善滞后等矛盾依然存在。1994年是加快建立社会主义市场经济体制的关键一年。为了抓住机遇、深化改革、促进发展、保持稳定，防止经济形势出现大起大落，
今年必须继续加强对固定资产投资的宏观调控。为此，特作如下通知：
一、对固定资产投资的宏观调控必须进一步加强
各级领导干部要全面正确地理解和贯彻党的十四届三中全会精神，正确处理改革、发展和稳定的关系，把工作的重点转移到调整结构和提高效益上来，决不能再走不顾客观条件，一味争投资、上项目、扩大建设规模的老路。金融秩序混乱和固定资产投资规模失控，是导致和加剧通货膨
胀的主要原因，因此，在建立社会主义市场经济体制过程中，必须对固定资产投资严格进行宏观调控。各地区、各部门要把思想真正统一到全国经济工作会议确定的指导方针上来，结合本地区、本部门的实际情况，采取切实有效的措施，强化对固定资产投资的宏观调控。
二、集中财力物力，保证重点建设
各地区、各部门要在去年清理审核建设项目的基础上，对建设项目进行排队，优先保重点收尾、投产项目和重点续建项目。对去年已经决定停建、缓建的项目，不得擅自恢复建设。对基础设施和基础产业项目，也要按照国家统筹规划和合理布局、注重效益、量力而行的原则，集中力量
打歼灭战，避免盲目、重复建设。
各地区、各部门要严格执行国家下达的固定资产投资规模计划，不得层层加码，不得突破。各级财政和银行不得对计划外项目拨付建设资金和发放贷款。对国家计划内的重点项目，各级政府、银行和企业要从今年初开始，安排好分季度的资金拨付计划，逐月调度资金，保证国家重点建
设项目的资金到位率，第一季度不低于15％，上半年不低于40％。保证重点的范围，要继续按《国务院批转国家计委关于加强固定资产投资宏观调控具体措施的通知》（国发〔1993〕59号）规定执行。要结合项目的排队，对国家重点建设项目中地方自筹资金重点予以落实，严禁
用银行贷款和非法集资充抵自有资金来源。地方人民政府、有关部门和企业的自筹建设资金，要优先保证国家重点建设项目和重点技术改造项目的需要。对资金不落实的项目，要推迟建设进度，以至下决心停缓建。凡是自筹资金不到位的项目，中央财政不得拨付资金，各级银行不许发放贷

款。
三、从严审批新开工项目，缩短建设战线
为了防止继续扩大建设规模，今年原则上不再批准新开工项目。对未经批准擅自开工的，要追究有关单位和领导人的责任。各级银行也不得对化整为零、逃避审批的项目发放贷款。今后新开工项目必须坚持三条原则：一是不能搞无本投资，新建项目必须落实一定比例的资本金；二是不
能挪用流动资金贷款搞投资；三是新建项目必须打足铺底流动资金，流动资金不落实的不能开工。
四、加强对项目审批工作的管理，搞好项目规划
各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府的项目审批权不能横向分散，除国务院授予项目审批权的国家级开发区和按《全民所有制工业企业转换经营机制条例》规定可由企业自行审批的项目外，地方项目的审批权要集中由地方人民政府的计委（计经委）、经委（经贸委）掌握。省
以下各级人民政府享有的审批权限，不能超越其综合平衡能力，更不能层层下放，省级人民政府对此应重新做出统一规定。
国家计委要会同有关部门、地区抓紧制定一些热点产品和项目（如乙烯、聚酯、粘胶纤维、炼油、炼钢、汽车、机场、港口、大型桥梁和通信设备等）的专项规划，防止盲目布点、重复建设。今后项目审批工作必须依据国家中长期规划进行。
五、加强资金源头控制，严格固定资产投资贷款管理
人民银行要严格控制固定资产投资贷款的总量和投向。国家下达的固定资产投资贷款计划，是指令性计划，各级银行必须严格执行，不得突破。
国家开发银行成立后，政策性（即基础设施、基础工业和支柱产业）大中型和限额以上项目以及与其配套的小型项目贷款，已划归国家开发银行统筹安排，各专业银行已没有相应的贷款规模，不得再发放此类贷款。国家开发银行要把工作重点放在强化固定资产贷款总量控制和优化资金
配置上，集中资金确保国家政策性重点建设项目。各专业银行也要按照国家统一的产业政策发放贷款，各专业银行在向商业银行过渡时期，实行贷款限额控制下的资产负债比例管理，今年固定资产贷款仍实行指令性计划管理。
各金融机构不准挪用银行同业拆借资金发放固定资产贷款，不准用银行贷款垫付自筹资金缺口；未经批准，非银行金融机构不准发放固定资产贷款；不准对未经国务院和国家计委批准的新开工项目发放贷款。
六、加强对资金市场的规范化管理
各地区、各部门必须严格执行国家下达的证券发行计划，发行债券和股票必须严格履行国家规定的审批程序，不得擅自扩大债券发行规模和股份制试点范围。要继续严格执行《国务院办公厅转发国家体改委等部门关于立即制止发行内部职工股不规范做法意见的紧急通知》（国办发〔1
993〕22号）的有关规定，不得以内部股份制试点名义进行高利率集资。国家体改委正会同国家计委、国家经贸委抓紧制定对企业发行内部职工股实行规范化管理的办法，在新办法出台前，暂停内部职工股的审批和发行工作。
各地人民政府在集中和引导各种建设资金用于国家重点项目和本地区的基础设施、基础产业项目的同时，要继续严格执行国务院制定的集资管理条例，严禁非法集资。对继续用国家已明令废止的收费科目或自立收费科目进行乱收费的单位和直接责任人，要及时通报，坚决查处。
各级财政部门要加强对预算外资金的管理，采取具体措施，对财政资金以信用化形式搞计划外投资的情况进行清理和纠正。各级银行要按人民银行的统一部署，继续抓紧纠正和清收违章拆借的工作。
建设项目借用国际商业贷款（包括商业贷款和出口信贷），必须严格按照国家利用外资计划执行，并实行指令性计划管理，不得突破。不准用国际商业贷款倒换人民币扩大建设规模。
七、对在建项目进行普查和建立项目登记备案制度
为了全面、及时地掌握投资项目信息，加强对固定资产投资规模和结构的宏观监测和调控，国家计委和国家统计局将部署对全国固定资产投资在建项目进行一次普查。各地区、各部门要积极配合，做好这项工作。今年要抓紧建立固定资产投资项目登记备案制度，具体条例由国家计委商
国家经贸委起草，报国务院批准颁布施行。
八、加强对房地产开发建设和开发区建设的管理
各地区房地产开发建设投资必须纳入国家固定资产投资计划，贷款规模必须同时纳入国家信贷计划和固定资产投资计划。银行不得向计划外项目发放房地产开发建设贷款。房地产开发建设的重点是配合住房制度改革进行的解困、解危商品住宅项目。“安居工程”今年着重搞好规划等前
期工作，根据资金的可能逐步实施，不能一哄而上。
今年原则上不再批准设立新的各类开发区，去年经清理撤销的开发区不得变相恢复建设。因对外开放确需兴建的旅游设施、宾馆、写字楼等项目，要按规定程序报批，从严控制。
九、加强对外商直接投资项目的引导和规范化管理
要严格执行《国务院关于进一步加强外商投资管理工作若干问题的通知》（国发〔1993〕83号），积极鼓励和引导外资用于国内基础设施和基础产业项目。对关系国计民生且易于形成垄断的基础设施和支柱产业，一般不允许外商独资经营，对其中的合资、合作经营项目要保证国
家控股或拥有调控权。
对国有企业向外出售股权或以存量资产与外商进行合资或合作经营的，必须严格履行报批手续，由有资格的资产评估机构进行评估，并经国有资产管理部门确认。对外方实物投资部分，也要经合营双方认可的中介公证机构进行价格认定。
对注册资本和投资不能在合同规定期限内足额到位的外商投资项目，要区别情况给予处罚，直至吊销营业执照。不能以中资银行贷款充抵外商注册资本或用中方名义为外方投资贷款提供担保。中方不能比照贷款、债券的方式或以其他形式保证合营外方投资的回报率。对外汇不能自行平
衡的项目，中方不得自行承诺保证外方的外汇收入。外商投资项目以合资企业名义在国外借款，凡需境内机构担保或用资产抵押的，都须纳入国家外债计划。此类限额以下项目的审批权限集中在省、自治区、直辖市及计划单列市计委（计经委），不得下放，并由同级外汇管理部门监督执行
。
外商投资进行房地产开发，继续严格执行《外商投资开发经营成片土地暂行管理办法》（国务院第56号令）和《国务院关于发展房地产业若干问题的通知》（国发〔1992〕61号）的有关规定。
十、加强对投资宏观调控工作的领导
各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府要由主管投资工作的副省长（副主席、副市长）亲自负责，计划、财政、银行、审计等部门密切配合，及时研究解决固定资产投资中的重大问题，对保证重点、资金到位、投资规模、审批立项和新开工项目等情况进行定期检查，并及时将分
析结果和处理意见通报有关方面。国家计委要加强对投资宏观调控工作的领导和监督检查。从今年一季度开始，由国家计委会同经贸委、财政部、人民银行、审计署等部门组成调查组，分赴各地监督检查贯彻落实本通知的情况。
严格控制固定资产投资规模，是关系今年改革能否顺利实施、国民经济能否持续健康发展、社会能否保持稳定、通货膨胀压力能否缓解的关键。各级人民政府必须严肃对待此项工作，认真贯彻落实本通知的各项要求，决不能掉以轻心，等闲视之，更不能走过场、搞对策。各地区、各部
门要同心协力，团结一致，处理好改革、发展和稳定之间的关系，保证国民经济持续、健康、稳定地发展。



1994年1月25日