天津市人民政府批转市发展改革委拟定的天津渤海商品交易所交易市场监督管理暂行办法的通知
天津市人民政府
批转市发展改革委拟定的天津渤海商品交易所交易市场监督管理暂行办法的通知
津政发〔2009〕32号
有关区、县人民政府，有关委、局，有关单位：
市人民政府领导同志同意市发展改革委拟定的《天津渤海商
品交易所交易市场监督管理暂行办法》，现转发给你们，望遵照
执行。
天津市人民政府
二〇〇九年八月六日
天津渤海商品交易所交易市场监督管理暂行办法
第一章 总则
第一条 为将天津渤海商品交易所（以下简称渤海商品交易
所）建成具有重要影响力的多商品、多层次、多模式、国际化的
大宗商品交易市场，促进天津大宗商品国际贸易中心、大宗商品
国际仓储物流航运中心、大宗商品金融交易服务中心建设，争取
在大宗商品交易定价权方面的应有地位，规范渤海商品交易所及
交易商的行为，促进渤海商品交易所的规范健康发展，制定本办
法。
第二条 渤海商品交易所、交易商及渤海商品交易所交易市
场内从事大宗商品交易活动的其他企业和合格的自然人现货交易
者，适用本办法。
第三条 本办法所称交易商，是指经由渤海商品交易所认可，
获得渤海商品交易所交易商资格，并租用渤海商品交易所交易商
位的投资者。
本办法所称渤海商品交易所交易市场，是指由天津渤海商品
交易所有限公司组织的商品交易场所，包括有形市场和无形市场。
本办法所称大宗商品交易，是指交易商按照本办法和渤海商
品交易所相关规则的规定，进行的各种大宗商品交易活动。
本办法所称大宗商品是指原油、成品油等大宗石油化工商品；
钢材、有色金属等金属商品；煤炭商品；大宗农副产品及渤海商
品交易所推出的其他商品。
第四条 为做好渤海商品交易所的管理、监督和协调工作，
成立天津渤海商品交易所市场监督管理委员会（以下简称监督管
理委员会），监督管理委员会下设办公室，负责监督渤海商品交
易所的业务活动，查处渤海商品交易所交易市场的违规行为，指
导渤海商品交易所规范运营。
渤海商品交易所在监督管理委员会的监督下，遵循诚实信用
和公开、公平、公正的原则，开展日常工作。
渤海商品交易所直接管理交易商及市场的日常交易活动，每
年应定期向监督管理委员会汇报市场有关工作情况。
第五条 交易商参与大宗商品交易，应具有规定的相应经营
资质，渤海商品交易所应对其资质进行审核。
第二章 渤海商品交易所
第六条 渤海商品交易所是依据市政府办公厅《关于同意组
建天津商品交易所的复函》（津政办函〔2009〕6号）成立的大
宗商品交易市场。
渤海商品交易所采用公司制的组织形式，依据《中华人民共
和国公司法》进行运作管理，设立股东会、董事会、监事会和总
经理班子，行使和履行各自权利和义务。
第七条 渤海商品交易所交易市场实行由监督管理委员会、
天津渤海商品交易所有限公司和交易商协会组成的三层管理结构。
第八条 渤海商品交易所制定的章程不仅要符合国家的法律
规定，还应明确其经营定位是大宗商品现货合同交易中介服务。
章程制定和修改，应当报监督管理委员会备案。
第九条 渤海商品交易所董事长、监事会主席、总经理按照
《中华人民共和国公司法》及公司章程的规定开展工作。渤海商
品交易所董事会选举的董事长、监事会选举的监事会主席、董事
会聘任的总经理及其他高级管理人员名单应当报监督管理委员会
备案。
第十条 渤海商品交易所应当执行向监督管理委员会备案的
公司章程和批准的渤海商品交易所交易管理办法，同时制定相应
的交易、交割、结算、风险控制等业务规则，并将上市品种和业
务规则报监督管理委员会备案。
第十一条 渤海商品交易所应当为大宗商品交易提供场所、
设施，组织大宗商品交易，发布市场信息等服务。
渤海商品交易所应当建立大宗商品交易市场信息网络发布平
台，形成可供上网查询的信息网站和数据库系统，及时提供大宗
商品交易的信息、管理制度、交易规则和相关的法律、法规、规
章及政策规定。
渤海商品交易所可以为大宗商品交易提供信息、货款结算和
交割等服务。
第十二条 具有企业法人资格、能独立从事大宗商品交易活
动的企业和合格的自然人现货投资者，承诺遵守渤海商品交易所
交易管理办法等规定，书面申请并经渤海商品交易所认可，可以
成为渤海商品交易所的交易商。
第十三条 申请交易商资格的企业法人，应当向渤海商品交
易所提供下列材料：
（一）经法定代表人签字的申请书；
（二）工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》副本
复印件、税务部门核发的《税务登记证》副本复印件；
（三）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近一年的年
度会计报告。
申请交易商资格的自然人现货投资者，应当向渤海商品交易
所提供下列材料：
（一）身份证复印件；
（二）资信证明。
第三章 市场交易
第十四条 非渤海商品交易所交易商的企业法人和合格的自
然人现货投资者，可以委托渤海商品交易所交易商在渤海商品交
易所交易市场进行大宗商品交易活动。
渤海商品交易所可发展授权服务机构协助交易所开发、培训
交易商。
第十五条 交易商对其向渤海商品交易所提供材料的完整性、
真实性、准确性和合法性负责。
渤海商品交易所应当对交易商提供的相关材料进行审查。
第十六条 渤海商品交易所应公开发布大宗商品交易信息。
渤海商品交易所对本交易市场产生的各种信息享有所有权，
且有权对大宗商品交易信息进行分类、整理，并在约定的期限内，
通过大宗商品交易市场信息网络发布平台发布，还可以同时通过
媒体等形式对外公布。
第十七条 渤海商品交易所应当有严格的风险控制制度和办
法及完善的风险控制和监督体系，制定或采用的主要风险控制和
监督制度、办法、体系应当报监督管理委员会备案。
渤海商品交易所应当建立履约担保金、涨跌停板、代为转让、
交易商限仓、风险警示、窗口指导、大户报告、交易商自律等风
险管理制度和办法。
第十八条 渤海商品交易所为交易商提供交易中介、交割、
结算、咨询、信息等服务并同时明示收费标准，交易服务费的收
取可采取按年收取和按次收取相结合的办法。渤海商品交易所要
采取措施，努力降低交易服务成本，提高服务质量和水平。
第十九条 渤海商品交易所交易市场大宗商品交易价格是指
在指定时间、指定交割仓库交割单位数量该商品的含税价格，也
是交易商开具增值税发票依据的商品销售价格。
渤海商品交易所交易市场大宗商品交易价格应是由交易商充
分利用渤海商品交易所交易市场的价格发现机制，兼顾市场的供
求状况、由交易商充分竞争形成的价格。
第二十条 渤海商品交易所的大宗商品交易可以采取现场现
货交易、竞买竞卖现货交易、即期现货交易、连续现货交易、中
远期现货交易等现货交易方式。
第二十一条 为保障交易商的资金安全，渤海商品交易所应
当委托银行执行三方存管方式，对交易商的资金进行存放和划拨，
确保交易商交易保证金的安全。
第二十二条 大宗商品现场现货交易合同由交易商双方协商确
定相应条款，报渤海商品交易所备案；大宗商品竞买竞卖现货交
易、大宗商品即期现货交易和大宗商品中远期现货交易的合同内
容须包括：商品名称、质量标准、数量标准、交割期等，可以采
用电子交易合同的形式，并具有相应的法律效力；大宗商品连续
现货交易合同内容须包括：商品名称、质量标准、数量标准等，
可以选择交易日当天交割，也可以通过支付一定延期补偿费在日
后进行交割。
第二十三条 交易商可以签订大宗商品现场现货交易合同、
大宗商品即期现货交易合同。买卖双方合同一经签订，向第三方
转让时须经对方同意。合同的履约方式是买卖双方（或经对方认
可的第三方）按照合同的规定履行合同。
交易商可以签订大宗商品连续现货交易合同、大宗商品中远
期现货交易合同。买卖双方合同签订，即视为已同意另一方向第
三方转让。合同的履约方式是买卖双方按照合同的规定履行合同，
或在合同规定的履约日前向第三方转让，合同权益转让的损益由
合同的转让方承担。
第二十四条 为了保证交易的正常进行，渤海商品交易所应
当对交易商的交易行为进行全程的复核，确认交易结果，并向交
易商出具交易凭证。
渤海商品交易所出具的交易凭证是交易商经营情况的真实记
录，交易商应据此进行会计核算。
第二十五条 出现下列情形之一的，经由交易商单方、双方
或相关第三方向渤海商品交易所提出申请，可以中止交易：
（一）买卖双方协商一致；
（二）因地震、水灾、火灾等不可抗力，或者计算机系统故
障等不可归责于渤海商品交易所的原因致使大宗商品交易活动不
能按约定的期限和程序进行的。
因交易商出现结算、交割危机，对市场产生或即将产生巨大
影响，渤海商品交易所有权中止交易并向监督管理委员会报告备
案。
第二十六条 渤海商品交易所应当定期向监督管理委员会报
告大宗商品交易情况，在大宗商品交易过程中，发现有重大异常
情况的，应当及时报告监督管理委员会。
第二十七条 渤海商品交易所及其员工不得参与渤海商品交
易所的大宗商品交易活动。
交易商不得采取胁迫、欺诈、贿赂、恶意串通等手段进行大
宗商品交易，或操纵大宗商品交易价格扰乱市场交易秩序。渤海
商品交易所应制定相应实施细则，对交易商的违规交易行为进行
处罚。
第二十八条 渤海商品交易所可制定相应政策鼓励交易商诚
实守信地开展大宗商品经营活动。
第四章 争议处理和法律责任
第二十九条 大宗商品交易双方在大宗商品交易过程中发生
纠纷，可以向渤海商品交易所申请调解；也可以向仲裁机构申请
仲裁或向人民法院提起诉讼。
第三十条 渤海商品交易所对交易市场中违反规定的大宗商
品交易，经调查并确认的，渤海商品交易所必须撤销该笔大宗商
品交易，撤销大宗商品交易致使大宗商品交易无效且造成损失的，
由违反规定的交易商承担相应的赔偿责任。
第三十一条 严重违规进行大宗商品交易的，应由市人民政
府有关部门按照相关规定追究有关责任人员的责任。
第三十二条 渤海商品交易所及其工作人员违反本办法及有
关规定的，由监督管理委员会责令改正；情节严重，造成损失重
大的，除根据有关法律、法规承担民事责任外，按照相关规定追
究有关责任人员的责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附则
第三十三条 为将渤海商品交易所尽快建成与国际接轨的交
易平台，渤海商品交易所应在符合国家相关法律政策规定的前提
下，积极引入境外企业和投资者参与交易。境外企业和投资者在
渤海商品交易所交易市场进行交易的，应按照国家相关法律政策
规定办理必要手续。
第三十四条 根据《国务院关于天津滨海新区综合配套改革
试验总体方案的批复》（国函〔2008〕26号）精神，鼓励渤海商
品交易所先行先试，对大宗商品的交易方式进行探索和创新，对
本办法有突破的，报监督管理委员会、市人民政府和国家相关部
门批准。
第三十五条 市人民政府有关部门和机构在渤海商品交易所
设立服务窗口，为交易商提供"一站式"服务，"零距离"对接业务
流程。
第三十六条 为鼓励渤海商品交易所和交易商的发展，市人
民政府出台相关支持政策，由监督管理委员会按照市人民政府相
关部门的规定协调落实。
第三十七条 本办法自发布之日起施行。
天津市发展和改革委员会
二〇〇九年七月八日
国家发展改革委、环保总局关于做好淘汰落后造纸、酒精、味精、柠檬酸生产能力工作的通知
国家发展改革委 环保总局
国家发展改革委、环保总局关于做好淘汰落后造纸、酒精、味精、柠檬酸生产能力工作的通知
发改运行[2007]2775号
有关省、自治区、直辖市发展改革委、经贸委（经委）、环保局：
为贯彻落实《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》（国发[2007]15号，以下简称《通知》）精神和工作部署，完成“十一五” 淘汰落后造纸、酒精、味精、柠檬酸产能（以下简称淘汰落后产能）任务，实现减排化学需氧量（COD）目标，推进行业结构调整，促进产业优化升级，现就做好淘汰落后产能工作有关事项通知如下：
一、工作原则
坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻科学发展观，按照构建社会主义和谐社会和走新型工业化道路的要求，优化行业存量结构、调整改善产业布局，大力推进节能减排、淘汰落后生产能力，增强持续发展后劲，提高综合竞争能力。工作中遵循如下基本原则：
（一）责任主体原则。
认真落实《通知》明确的“地方各级人民政府对本行政区域节能减排负总责，政府主要领导是第一责任人”。强化企业主体责任，企业法人是本企业淘汰落后产能的第一责任人。
（二）目标任务原则。
围绕实现“十一五”淘汰落后产能目标，统筹安排计划，量化年度目标，明确各地任务，落实企业名单。要加强部门协作，形成工作合力，分步组织实施，确保按时完成淘汰落后产能任务。
（三）科学管理原则。
充分发挥市场机制作用，综合运用法律、经济和必要的行政手段淘汰落后产能。坚持依法行政、依规办事，严格执行政策和标准，不断完善政策和措施。强化各级政府对淘汰落后产能的监督管理。
（四）维护稳定原则。
坚持顾全大局意识，树立服从大局观念，准确理解掌握政策，深入细致开展工作，认真研究并妥善解决问题，积极主动化解矛盾，切实维护社会稳定。
二、依据标准
依法对不符合法律法规、产业政策的规定，环保评审不达标、超标或超排污许可证要求排放的落后造纸、酒精、味精、柠檬酸生产能力实施淘汰（包括：落后企业、落后生产线、落后生产工艺技术和装置）。
（一）主要依据。
1、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国清洁生产促进法》、《中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》、《国务院关于发布实施〈促进产业结构调整暂行规定〉的决定》（国发[2005]40号）、《国务院关于落实科学发展观加强环境保护的决定》（国发 [2005]39号）、《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》（国发[2007]15号）等法律、法规。
2、国家颁布实施的产业政策、行业发展规划，国家环保政策及标准。
3、地方相关法规。
（二）具体标准。
1、造纸行业主要淘汰年产3.4万吨以下草浆生产装置、年产1.7万吨以下化学制浆生产线（适用GB3554-2001《造纸工业水污染物排放标准》）、排放不达标的（适用《环保总局关于修订〈造纸工业水污染物排放标准〉的公告》（环发[2003]152号））年产1万吨以下以废纸为原料的纸厂（东部、中部省份可根据本地实际适当提高淘汰落后制浆造纸产能的标准）。
2、酒精行业主要淘汰高温蒸煮糊化工艺、低浓度发酵工艺等落后生产工艺装置（适用GB8978-96《污水综合排放标准》），及年产3万吨以下企业（废糖蜜制酒精除外）。《产业结构调整指导目录（2005年版）》禁止新建的酒精生产线（燃料乙醇项目除外）。
3、味精行业主要淘汰年产3万吨以下生产企业（适用GB19431-2004《味精工业污染物排放标准》）。《产业结构调整目录（2005年版）》禁止新建的使用传统工艺、技术的味精生产线。
4、柠檬酸行业主要淘汰环保不达标生产企业（适用GB19430-2004《柠檬酸工业污染物排放标准》）。
三、目标任务
依据国务院《节能减排综合性工作方案》，综合各地提报和行业产能布局情况，《2006-2010年各地淘汰落后造纸、酒精、味精、柠檬酸产能计划》（见附表）下达如下：
（一） 总体目标任务。
“十一五”期间淘汰落后造纸产能650万吨，落后酒精产能160万吨，落后味精产能20万吨，落后柠檬酸产能8万吨；实现减排化学需氧量（COD）124.2万吨。
（二）分年度目标任务。
2006-2010年：分别淘汰落后造纸产能210.5万吨、230万吨、106.5万吨、50.7万吨和52.3万吨；减排化学需氧量（COD）47万吨。
2006-2010年：分别淘汰落后酒精产能10.1万吨、40万吨、44.4万吨、35.5万吨和30万吨；减排化学需氧量（COD）64万吨。
2006-2009年：分别淘汰落后味精产能2.8万吨、5万吨、8.7万吨和3.5万吨；减排化学需氧量（COD）10万吨。
2006-2009年：分别淘汰落后柠檬酸产能3.3万吨、2万吨、1.9万吨和0.8万吨；减排化学需氧量（COD）3.2万吨。
四、工作要求
淘汰落后产能是落实国务院关于“十一五”节能减排战略部署的重要措施，是加快行业结构调整的重要内容。各地发展改革、经贸、环保部门必须高度重视，加强领导、落实责任，明确分工、精心组织，密切协作、扎实落实。
（一）提高思想认识，树立全局观念。
真正把思想和行动统一到中央关于节能减排的决策和部署上来。落后生产能力是资源浪费、环境污染的源头，影响经济健康发展，对环境的污染严重危害民生，必须坚决予以淘汰。淘汰落后产能工作能否落实直接影响到行业结构调整和全国节能减排目标的实现。要增强责任感，使命感，顾全大局，积极主动地认真做好工作。
（二）加强组织领导，落实工作责任。
各省（自治区、直辖市）发展改革、经贸、环保部门要督促市、县政府有关部门落实淘汰落后产能工作，按照已明确的分工，领导负责，明确任务，落实责任。要充分发挥相关部门和行业协会的作用，建立强有力的组织保障体系，密切协作，相互配合，形成高效工作机制。做到属地淘汰落后产能工作情况清楚，层层有人负责，事事有人落实，即时掌握进展、及时解决问题，切实落实已明确的工作目标和责任。
（三）精心周密安排，扎实抓好落实。
按照国务院《通知》要求，由省（自治区、直辖市）发展改革委、经贸委（经委）会同环保局制定切实可行的淘汰落后产能工作实施方案，扎实抓好工作落实。
1、依据《通知》及国家发展改革委、环保总局下达的分年度、分行业淘汰落后产能计划，督促地方政府有关部门进一步确定属地淘汰落后产能企业名单，将计划指标分年度、分行业落实到企业。要与落后产能企业所在地市、县政府有关部门签订淘汰落后生产能力责任书，明确落后产能淘汰时间、淘汰方式（停产、拆除、关闭、转产、重组）和要求，限时按期淘汰。
2、依据《国务院关于发布实施<促进产业结构调整暂行规定>的决定》（国发[2005]40号）和《通知》，对按规定应予淘汰的落后造纸、酒精、味精、柠檬酸产能（包括：落后企业、落后生产线、落后生产工艺技术和装置），采取措施促其淘汰。各金融机构应停止各种形式的授信支持，并收回已发放的贷款；价格部门对限期淘汰的落后企业在淘汰期限内，应实行差别电价、水价；环保部门对违法排污企业依法按高额实行经济处罚；质检部门应采取有效措施，切实加强生产许可证管理。
3、对列入淘汰落后产能名单而不按期淘汰的企业（含国家产业政策明令禁止新建的酒精生产线、味精生产线），由地方政府主管部门依法予以关停。供电部门依法停止供电；质检部门依法吊销生产许可证；环保部门依法吊销排污许可证；工商部门依法吊销营业执照并予以公布或依法办理注销登记。要防止落后产能停而不汰，严禁落后产能异地转移，严把企业重组、转产的准入关，坚决杜绝落后产能死灰复燃。
（四）加强督促检查，落实监督责任。
建立淘汰落后产能工作督查和定期报告制度，落实监督责任。国家发展改革委和环保总局对没有完成淘汰落后产能任务的地区，严格控制国家安排投资的项目，实行项目“区域限批”。省（自治区、直辖市）发展改革、经贸、环保部门要履行对市、县淘汰落后产能工作的督查职责，加大监督执法和处罚力度，公开严肃查处典型违法违规案件，依法追究有关人员责任。地方政府主管部门对属地淘汰落后产能工作实施和计划落实情况要开展经常性检查，对落后企业退出情况进行监督，并按管理渠道每月向上一级报告淘汰落后产能工作情况。国家发展改革委、环保总局将按照国务院部署，对各地淘汰落后产能工作组织专项检查，指导和监督各地落实淘汰落后产能工作，每年向社会公告落后产能的企业名单和各地淘汰落后产能计划执行情况。
（五）联系地方实际，建立长效机制。
行业结构调整，产业优化升级是经济和社会发展的客观要求，淘汰落后产能是一项与时俱进的长期任务。要结合淘汰落后产能的实际，在国家法律法规、方针、政策框架下，完善地方性行政法规和政策体系。有条件的地方要安排资金支持落实淘汰落后产能。要研究规律，积累经验，创新模式，建立有效的淘汰落后激励和约束机制、工作联动机制和管理长效机制。国家发展改革委正在会同财政部研究制定中央和地方财政共同促进淘汰落后产能的政策，对淘汰落后产能给予激励和奖惩，实行“奖先罚后”，加大中央财政对经济欠发达地区淘汰落后产能的支持力度。
（六）坚持依法行政，维护安定团结。
准确理解和执行国家出台的各项政策，坚持依法行政，依规办事。要注意做好关闭企业的法人和下岗职工的政策解释工作，协调解决好合规企业关停后职工安置、债务处理、设备拆除费用及企业下岗人员再就业等问题，避免矛盾激化，消除不稳定因素，切实维护安定团结。要随时把握工作中的新情况，注意总结淘汰落后产能工作的好做法，及时协调解决有关问题，推广成熟经验，指导和促进淘汰落后产能工作有序进展。
请各地发展改革委、经贸委（经委）、环保局按照有关要求，认真做好淘汰落后产能工作。国家发展改革委、环保总局将会同有关部门对各地工作落实情况组织督查，并将情况向国务院报告。
附：《2006-2010年各地淘汰落后造纸、酒精、味精、柠檬酸产能计划》（略）
国家发展改革委
国家环保总局
二〇〇七年十月二十二日