撤回自诉与国家赔偿

戴洪斌


　　自诉案件是指被害人在一定情况下，直接向人民法院提起诉讼，由人民法院直接受理的刑事案件。自诉案件由被害人直接向人民法院起诉，而不由检察机关提起公诉，自诉案件与公诉案件相对。在自诉案件中，人民法院有权对被告人决定逮捕并予执行。自诉人也可以撤回自诉，人民法院经审查后依法裁定准许。自诉人撤回自诉后，被告人就人民法院的决定逮捕申请国家赔偿，应如何处理？这是一个需要认真研讨的问题。

一、自诉案件的范围和处理方式

　　自诉案件包括下列案件：（一）告诉才处理的案件；（二）被害人有证据证明的轻微刑事案件；（三）被害人有证据证明对被告人侵犯自己人身、财产权利的行为应当依法追究刑事责任，而公安机关或人民检察院不予追究被告人刑事责任的案件。
　　刑事诉讼法第一百七十一条规定，人民法院对于自诉案件进行审查后，按照下列情形分别处理：（一）犯罪事实清楚，有足够证据的案件，应当开庭审判；（二）缺乏罪证的自诉案件，如果自诉人提不出补充证据，应当说服自诉人撤回自诉，或者裁定驳回。自诉人经两次依法传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，按撤诉处理。第一百七十二条规定，人民法院对自诉案件，可以进行调解；自诉人在宣告判决前，可以同被告人自行和解或者撤回自诉。归纳起来，自诉案件的处理方式有：判决、撤回自诉（包括按撤诉处理）和驳回三种。本文主要分析撤回自诉情形。

二、有关国家赔偿规定

　　自诉案件属于刑事诉讼案件的一种，自诉案件中有关逮捕的国家赔偿，也当然适用国家赔偿法刑事赔偿的相关规定。对撤回自诉的国家赔偿问题，国家赔偿法只简单作了提及，国家赔偿法第十七条规定：“属于下列情形之一的，国家不承担赔偿责任：（三）依照刑事诉讼法第十一条规定不追究刑事责任的人被羁押的。”刑事诉讼法第十一条（后改为第十五条）规定：“有下列情形之一的，不追究刑事责任，已经追究的，应当撤销案件，或者不起诉，或者终止审理，或者宣告无罪：（四）依照刑法告诉才处理的犯罪，没有告诉或者撤回告诉的。”
　　另外，最高人民法院赔偿委员会也作出了《关于自诉人撤诉决定逮捕的人民法院应当承担国家赔偿责任的批复》。批复明确：人民法院审理刑事自诉案件时，在证据不充分的情况下，即决定对被告人逮捕并作出了有罪判决。二审以事实不清，证据不足为由，撤销原判，发回重审。一审人民法院在重新审理时，裁定准许自诉人撤诉。该裁定应视为是对没有犯罪事实的人错误逮捕的依法确认。根据《中华人民共和国国家赔偿法》第十五条第（二）项和第十九条第三款的规定，一审民法院对错误逮捕应当承担赔偿责任。
　　以上两个法律规定和批复，是处理撤回自诉案件国家赔偿的主要依据。

三、自诉案件中决定逮捕应否给予国家赔偿

　　国家赔偿法第十七条（三）规定，依照刑法告诉才处理的犯罪，没有告诉或者撤回告诉的，国家不承担赔偿责任。而最高人民法院赔偿委员会《关于自诉人撤诉决定逮捕的人民法院应当承担国家赔偿责任的批复》，却提出了在某种情况下，人民法院应当承担赔偿责任。两个规定似乎存在有矛盾。
　　国家赔偿法为国家赔偿法典，是指导国家赔偿工作和办理国家赔偿案件的基本法律依据。其第十七条规定了国家不承担赔偿责任的情形。刑事案件的自诉人撤回自诉，人民法院予以裁定准许的，也应属于国家不予赔偿的情形。这是一般情况。
　　在一定情况下，国家也应承担赔偿责任。如最高人民法院赔偿委员会上述个案批复提到的情形，即被上级法院裁定了原一审判决事实不清、证据不足，并撤销原判，发回重审，则不属于国家不承担赔偿责任情形，而应予国家赔偿。上级法院发回重审的裁定，对一审原有罪判决判定为事实不清、证据不足，即是对一审刑事有罪判决的否定性评价，在一审法院重审中未增加新的有罪证据、准许自诉人撤回自诉的情况下，就应以这二审裁定的认定作为依据，以此确定原一审判决对被告人有罪认定上的错误，可以视为对被告人决定错误逮捕的确认。这二审法院的裁定应视为是对原审法院错误逮捕的确认文书，被告人就可以以此申请作出逮捕决定的人民法院给予国家赔偿。
　　国家赔偿法和最高人民法院赔偿委员会批复相关规定，并不矛盾。国家赔偿法第十七条（三）项适用于撤回自诉的一般情形，而最高人民法院赔偿委员会《关于自诉人撤诉决定逮捕的人民法院应当承担国家赔偿责任的批复》，适用的是特殊情形，即上级法院作了否定的情形。
　　虽然国家赔偿法第十七条（三）规定了，撤回自诉的逮捕不予国家赔偿。但并不必然表明，人民法院在自诉案件办理中作出逮捕决定一概没有值得商榷的地方。这些被采取了逮捕强制措施的被告人，是否都可能被判处徒刑以上刑罚，且具有发生社会危险性，有逮捕必要？因为准许自诉人撤回自诉，对被告人是否构成犯罪人民法院并不作出明确的认定和判决，一般情况下，对于被告人是否可能被判处徒刑以上刑罚更不好在裁定书中予以说明。于是，一些自诉案件撤回后，原被逮捕的被告人就人民法院的逮捕申请国家赔偿。人民法院在处理这类问题时在法律和道理上说不太清楚，不好做工作，矛盾不易化解。对于这类问题的处理，要做好解释说服工作，对于确实不存在严重违法问题，甚至没有违法行为的被告人，应做好安抚。

四、对决定逮捕的异议

　　刑事诉讼法第七十三条规定：人民法院、人民检察院和公安机关如果发现对犯罪嫌疑人、被告人采取强制措施不当的，应当及时撤销或者变更。七十五条规定：犯罪嫌疑人、被告人及其委托代理人、近亲属或者犯罪嫌疑人、被告人委托的律师及其他辩护人对于人民法院、人民检察院或者公安机关采取强制措施超过法定期限的，有权要求解除强制措施。人民法院、人民检察院或者公安机关对于被采取强制措施超过法定期限的犯罪嫌疑人、被告人应当予以释放、解除取保候审、监视居住或者依法变更强制措施。
　　以上规定了两种情形，一是采取强制措施不当，包括了人民法院决定逮捕情形，应当撤销或者变更。一是超过法定期限采取强制措施，也包括了人民法院决定逮捕情形，应当释放、解除或变更。对于人民法院的决定逮捕不当，没有明确规定被告人及相关人员对此强制措施提出异议。对于人民法院超期逮捕，刑事诉讼法规定了犯罪嫌疑人、被告人及其委托代理人、近亲属或者犯罪嫌疑人、被告人委托的律师及其他辩护人，有权要求解除强制措施。无论是对法院逮捕不当没有明确规定异议，还是对超期逮捕规定有关人员有权要求解除，都没有禁止被告人及相关人对决定逮捕提出异议。要充分保护宪法第四十一条规定的“中华人民共和国公民对于任何国家机关和国家工作人员的违法失职行为，有向有关国家机关提出申诉、控告或者检举的权利，但是不得捏造或者歪曲事实进行诬告陷害。”权利，应允许被告人和相关人对人民法院的决定逮捕提出异议，异议可以向作出逮捕决定的人民法院提出，也可以向上级人民法院提出。被告人和相关人对人民法院的决定逮捕提出异议，人民法院要认真审查，如果确实不属于应予逮捕情形，则予以纠正，撤销原作出的逮捕决定。该撤销决定，应视为是对错误逮捕的确认文书，被告人可以就此向人民法院申请国家赔偿。对人民法院采取逮捕措施的异议，可以在自诉案件的办理过程中提出，也可以在自诉撤回后提出，以充分保护被告人的人生自由权。

五、自诉案件应慎用逮捕措施

　　公民的人身自由为宪法保护，宪法第三十七条规定：“中华人民共和国公民的人身自由不受侵犯。任何公民，非经人民检察院批准或者决定或者人民法院决定，并由公安机关执行，不受逮捕。禁止非法拘禁和以其他方法非法剥夺或者限制公民的人身自由，禁止非法搜查公民的身体。”人身自由作为人的一项基本权利，为国家法律和个人高度重视。需要对个人的人身自由给予充分的保护，严格限定限制、羁押人身自由的条件。这对包括人民法院在内的司法机关提出了更高的要求，特别是人民法院在办理自诉案件时更要加以注意。
　　由于自诉案件由被害人个人自行提起，且自诉案件侵害人损害的多是受人的个人权利，在办理自诉案件中，人民法院更要严格执行刑事诉讼法第六十条规定“对有证据证明有犯罪事实，可能判处徒刑以上刑罚的犯罪嫌疑人、被告人，采取取保候审、监视居住等方法，尚不足以防止发生社会危险性，而有逮捕必要的，应即依法逮捕。对应当逮捕的犯罪嫌疑人、被告人，如果患有严重疾病，或者是正在怀孕、哺乳自己婴儿的妇女，可以采用取保候审或者监视居住的办法。”要设定比办理公诉案件更为严格的条件，严格决定逮捕条件，不轻易决定采取逮捕措施。
　　过去不少自诉案件中，人们法院都对被告人决定了逮捕。自诉案件多为轻微的刑事案件，要严格审查，确立起充分保护人身自由权的意识，谨慎适用逮捕强制措施。建议对自诉案件中的决定逮捕，作出相应的司法解释或法律规定，以规范这种行为。


浙江省人民政府


浙江省水上交通事故处理办法

省政府令第91号


　　《浙江省水上交通事故处理办法》已经省人民政府第82次常务会议审议通过，现予发布，自一九九八年二月一日起施行。


代省长　柴松岳
一九九八年一月六日



　　第一章　总　　则
第一条　为加强水上交通安全管理，及时、正确处理水上交通事故，保护国家利益和当事人的合法权益，根据《中华人民共和国海上交通安全法》、《中华人民共和国内河交通安全管理条例》和其他有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
　　第二条　本办法所称水上交通事故(以下简称交通事故)是指船舶、排筏、设施因碰撞、搁浅、触礁、触损、浪损、风灾、火灾、爆炸等造成人身伤亡、人员失踪、财产损失的事故。
　　第三条　本办法适用于在本省通航水域内船舶、排筏、设施发生的交通事故。法律、法规另有规定的，从其规定。
　　第四条　各级港务(港航)监督机构(以下简称港监机构)是处理交通事故的主管机关。
竹木排筏的交通事故，由港监机构会同林业主管部门调查处理。

　　第二章　现场处理
　　第五条　船舶、排筏、设施发生交通事故时，当事人除即时发出求救信号外，还应当以最迅速的方式将发生交通事故的时间、地点(海上标注经纬度)、受损情况、救助要求以及发生事故的原因，向就近的港监机构报告，并采取一切有效措施组织自救。
　　事故现场附近的船舶、排筏、设施或人员，收到求救信号后，在不严重危及自身安全的情况下，应当尽力救助遇险人员，并以最迅速的方式向就近的港监机构报告交通事故现场情况。
　　港监机构接到求救报告后，必须立即组织救助，有关部门和事故现场附近的船舶、排筏、设施及人员，应当服从港监机构的统一指挥。
　　第六条　当事人应当在交通事故发生之时起48小时(港区24小时)内，向交通事故发生地的港监机构提交交通事故报告书和有关资料。
　　交通事故报告书应当如实填写，不得隐瞒或夸大。
　　第七条　因不可抗力或者其他正当理由未能按照本办法第六条规定提交交通事故报告书的，应当向港监机构如实说明情况。但提交交通事故报告书的期限最长不得超过96小时(港区内48小时)。
　　第八条　有管辖权的港监机构接到交通事故报告后，应当立即组织调查、收集证据。
　　无管辖权的港监机构在接到交通事故报告后，应当立即通知有管辖权的港监机构，并向其移交有关材料。
　　第九条　港监机构工作人员执行调查任务时，应当向被调查者出示行政执法证件。
　　被调查者应当如实提供交通事故的有关情况和证据。
　　有关单位和个人对港监机构的调查、取证工作应当积极配合，不得阻挠。
　　第十条　港监机构在调查交通事故时，有权采取下列措施：
　　(一)调查有关人员并制作调查记录；
　　(二)要求被调查者提供书面材料或证明；
　　(三)要求有关当事人提供各种原始文书资料、海图资料和技术资料；
　　(四)检查船舶、排筏、设施、人员的证书，核实交通事故发生前的船舶适航状况、设备的技术状态以及船舶的配员情况；
　　(五)核查财产损害和人员伤亡情况；
　　(六)勘查交通事故现场，收集有关物证。
　　港监机构在调查中可以进行录音、照相、摄像。
　　第十一条　港监机构根据调查取证、检验、鉴定的需要可以作出禁止当事船舶、排筏、设施离港或者责令其停航、停止作业、驶向指定地点等决定。当事船舶、排筏、设施在没有危及自身安全的情况下，未经港监机构许可，擅自离开指定地点的，港监机构可以采取强制措施，由此发生的费用和造成的损失由当事人承担。费用标准按照物价部门的规定执行。
　　除法律、法规另有规定外，其他单位、个人不得以任何理由扣留或滞留交通事故船舶、排筏、设施以及货物和证书。
　　第十二条　交通事故船舶、排筏、设施的打捞、搜救方案，应当经负责该事故调查处理的港监机构审核同意。必要时，港监机构可以派员到现场指挥打捞、搜救和收集证据。有关单位应当将打捞、搜救的情况与结果及时通报港监机构。
　　第十三条　港监机构完成调查和取证后，对严重影响航道畅通以及对交通安全造成或可能造成危害的船舶、排筏、设施，可以采取强制措施进行清理，有关费用和损失由交通事故的当事人按责任比例承担。费用标准按照物价部门的规定执行。
　　第十四条　港监机构对肇事逃跑的船舶、排筏，可以跨辖区进行追缉，有关单位、个人应当配合港监机构的追缉工作。
　　第十五条　医疗单位应当及时抢救交通事故的伤者，并向港监机构提供医疗单据和诊断证明。
　　殡葬服务单位对港监机构决定存放的交通事故尸体，应当接受存放。
港监机构应当协助医疗单位和殡葬服务单位，收回抢救治疗费用、尸体存放费用。

　　第三章　责任认定
　　第十六条　港监机构应当以事实为依据，以法律为准绳，查明事故原因，判明当事人的责任，作出《水上交通事故责任认定书》，并按法定程序送达事故当事人。
　　发生重大交通事故的，主管港监机构还应当作出《水上交通事故调查报告书》，报送上级主管机关，抄送有关单位。
　　处理交通事故的期限为交通事故发生之日起6个月，特殊情况经上一级港监机构批准可以延长3个月。
　　第十七条　交通事故的责任分为全部责任、主要责任、对等责任、次要责任。
　　第十八条　因一方当事人的违章行为或操作过失造成交通事故的，该方当事人负全部责任，其他当事人不负责任。
　　因两个或两个以上当事人的违章行为或操作过失共同造成交通事故的，根据各方当事人的违章行为或操作过失在交通事故中的作用程度承担责任。
　　由于客观原因，无法查清交通事故责任或责任基本相当的，各方当事人负同等责任。
　　第十九条　当事人的违章行为或操作过失与交通事故无因果关系的，不负责任。
　　因不可抗力造成的交通事故，各方当事人均不负责任。
　　第二十条　一方当事人有下列情形之一，使交通事故责任无法认定的，应当负全部责任：
　　(一)在交通事故发生后逃逸或者故意破坏(伪造)现场、毁灭证据的；
　　(二)有条件报案而未报案或者未及时报案的；
　　(三)拒绝或阻碍港监机构调查，拒绝提供有关资料或提供虚假证词隐瞒事故真相的。
　　各方当事人均有前款所列情形，使交通事故责任无法认定的，应当负同等责任。
　　第二十一条　当事人对交通事故责任认定不服的，可以在接到《水上交通事故责任认定书》之日起15日内，向上一级港监机构申请重新认定；上一级港监机构应当在接到申请书之日起30日内，作出维持、撤销或者变更的决定。

　　第四章　调　　 解
　　第二十二条　因交通事故引起的民事纠纷，当事人可以向负责处理该交通事故的港监机构申请调解，并按国家规定缴纳调解费。
　　第二十三条　港监机构受理当事人的调解申请后，应当在查明交通事故原因、确定交通事故造成的损失情况、认定交通事故责任后，及时进行调解。
　　调解的期限为90日，特殊情况下经上一级港监机构批准可以延长30日。
　　调解期限自受理调解申请之日起计算，不扣除法定节假日。
　　第二十四条　在调解过程中，当事人不愿继续调解的，应当向港监机构递交要求撤销调解的书面申请。
　　第二十五条　经调解达成协议的，港监机构应当制作交通事故调解书。
　　调解书应当由各方当事人共同签字或盖章，主持调解的港监机构人员署名，并加盖港监机构印章。
　　第二十六条　当事人不申请调解或调解不成的，可以依法向人民法院起诉。

　　第五章　损害赔偿
　　第二十七条　负有交通事故责任的当事人，应当按照所负交通事故的责任承担相应的损害赔偿责任。损害赔偿的项目范围如下：
　　(一)船舶、排筏、设施损害；
　　(二)货物、运费损失；
　　(三)随船人员财物损失；
　　(四)人身伤亡；
　　(五)救助、打捞费用；
　　(六)法律、法规规定的其他损失。
　　对交通事故的具体损失数额，当事人各方有争议的，由各方共同选择的价格事务中介机构认定。
　　第二十八条　因交通事故产生的船舶、排筏、设施、货物、运费及随船人员财物损失的赔偿，按下列方法计算：
　　(一)船舶、排筏直接损失：船舶、排筏全损或推定全损，按照船舶、排筏受损前的实际价值计算(船舶、排筏如有残值应当扣除)；船舶、排筏损坏能够修复(以恢复原状为限)的，按照恢复原状的实际修理费用计算。
　　(二)设施直接损失：能恢复原状的按照恢复原状所需费用计算；不能恢复原状的折价计算(如有残值应当扣除)；灭失的按实际价值计算。
　　(三)货物损失：按照货物托运时托运地的实际价值计算(货物如有残值应当扣除)，但违规超载部分不得计入货物损失范围。
　　(四)运费损失：按本航次实际可以收到但因发生交通事故导致航次中止而无法收到的运费计算。
　　(五)随船人员财物损失：船员、旅客、货物押运员随身携带物品的损坏和灭失，应当提供有关证据，并由港监机构核定折价计算。
　　第二十九条　因交通事故产生的救助、打捞费用，按下列方法计算：
　　(一)救助费：按照施救方在救助作业中实际支付的费用以及实际使用施救设备、投入施救人员的费用计算。
　　(二)打捞费：按照打捞方在救助作业中实际支付的费用以及实际使用打捞设备、投入打捞人员的费用计算。
　　第三十条　人身伤亡损害赔偿的项目包括医疗费、误工费、住院伙食补助费、护理费、残疾者生活补助费、残疾用具费、丧葬费、死亡补偿费、被扶养人生活费、交通费、住宿费以及其他合理费用。
　　前款规定的赔偿项目应当按照实际情况确定，并一次性结算费用。
　　第三十一条　人身伤亡损害赔偿的标准按照国务院《道路交通事故处理办法》第三十七条和第四十八条第(二)至第(六)项的规定执行。
　　第三十二条　交通事故处理过程中，死亡、伤残者亲属所需交通费、误工费、住宿费，参照本办法第三十一条规定的标准计算(一方计算费用的人数不得超过3人)，由事故当事人按照其所负交通事故的责任比例承担。
　　第三十三条　因交通事故受伤、致残需要住院、转院、护理的，应当有医院证明，并经主管港监机构同意。擅自住院、转院、使用护理人员、自购药品或者超过医院通知的出院日期拒不出院的，其费用由伤、残者自己承担。
　　第三十四条　非法扣留或滞留交通事故船舶、排筏、设施、货物、证书所造成的损失，由非法扣留或滞留的单位、个人承担。
　　第三十五条　因交通事故引起的水域环境污染，按照环境保护的有关法律、法规规定处理。

　　第六章　法律责任
　　第三十六条　因违章造成交通事故的，港监机构对违章人员按照下列规定处罚：
　　(一)造成重大事故的：对负有全部或主要责任者，处以500元以上2000元以下的罚款并扣留适任证书18至24个月，情节严重的，可以吊销适任证书；对负有同等责任者，处以300元以上1000元以下的罚款并扣留适任证书12至18个月。
　　(二)造成大事故的：对负有全部或主要责任者，处以300元以上1000元以下的罚款并扣留适任证书12至18个月；对负有同等责任者，处以100元以上300元以下的罚款并扣留适任证书3至6个月。
　　第三十七条　因操作过失造成交通事故的，港监机构对过失人员按照下列规定处罚：
　　(一)造成重大事故的：对负有全部或主要责任者，处以300元以上1000元以下的罚款并扣留适任证书12至18个月；对负有同等责任者，处以100元以上500元以下的罚款并扣留适任证书6至12个月。
　　(二)造成大事故的：对负有全部或主要责任者，处以100元以上500元以下的罚款并扣留适任证书6至12个月；对负有同等责任者，处以50元以上200元以下的罚款并扣留适任证书3个月。
　　第三十八条　罚款的收缴和实施行政处罚的程序，按照有关法律、法规和规章的规定执行。
　　第三十九条　当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
　　逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，作出处罚决定的港监机构可以依法申请人民法院强制执行。
　　第四十条　违反本办法规定应当给予治安管理处罚的，由公安机关依法处理；触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。
　　第四十一条　港监机构工作人员玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。

　　第七章　 附　 则
　　第四十二条　本办法下列用词的含义为：
　　(一)重大事故、大事故、一般事故按照交通部《船舶交通事故统计规则》规定的标准确定。
　　(二)不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。
　　(三)强制措施：指扣留证书、卸载、冲滩、破坏性打捞、拖出特定区域和解除动力等措施。
　　第四十三条　本办法自1998年2月1日起施行。