中国证券监督管理委员会


中国证监会关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知
中国证监会




各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
近年来，证券公司因承销企业债券出现风险的情况时有发生，直接影响到证券公司的资产质量和客户交易结算资金的安全。根据国务院关于防范和化解金融风险的指示精神，现就加强证券公司承销企业债券业务监管工作的有关问题通知如下：
一、证券公司承销中央企业债券须经中国证监会批准，并具备以下条件：
（一）已取得中国证监公颁发的《经营股票承销业务资格证书》；担任主承销商的，应取得股票主承销商资格证书；
（二）具有健全的管理制度和内部控制制度；
（三）近一年内无严重的违法违规行为；
（四）中国证监会规定的其他条件。
二、证券公司承销地方企业债券须经中国证监会批准，并具备以下条件：
（一）已取得中国证监会颁发的《经营股票承销业务资格证书》；担任主承销商的，应取得股票主承销商资格证书，注册资本不低于人民币五亿元，净资本不低于人民币五亿元；
（二）已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的80％；
（三）具有健全的管理制度和内部控制制度；
（四）近一年内未出现过承销的企业债券卖不出去，挪用客户交易结算资金进行余额包销或到期不能兑付、被迫垫付兑付资金金额超过五百万元的情况；
（五）近一年内无严重的违法违规行为；
（六）中国证监会规定的其他条件。
三、证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送下列申请材料：
（一）申请书；
（二）本通知第一条、第二条要求的证明材料或陈述材料；
（三）承销协议；
（四）承销团协议；
（五）市场调查与可行性报告；
（六）主承销商对承销团成员的内核审查报告；
（七）风险处置预案。
中国证监会派出机构依据有关规定和本通知的要求对主承销商的申请材料进行初审，并在15个工作日内出具意见。初审通过的，将初审意见和申请材料报中国证监会复审，如副主承销商、分销商及发行人在异地的，还应将初审意见抄送其所在地中国证监会派出机构。复审通过的，由
中国证监会批复，并抄送有关派出机构。
四、中国证监会派出机构要加强证券公司承销企业债券的日常监管：
（一）事前监督。督促证券公司进行充分的市场调查和可行性分析，并在法律文件中明确承销商、发行人和担保人三方的责任，明确担保和还款的资金来源，证券公司不得向发行人提供或变相提供各种形式的担保；
（二）提示风险。督促证券公司及发行人建立信息披露制度，依法披露企业债券的有关风险、财务状况和重大事项，增强企业债券发行的透明度；
（三）明确事后责任。企业债券到期出现兑付问题的，要按照“谁投资（或组建），谁负责；谁用钱（或担保），谁还债”的原则，由投资人、组建单位和主管部门共同落实到期债务所需资金，证券公司作为承销商不得垫付；
（四）加强沟通。遇有重大问题，负责承销的证券公司及其所属营业部，要积极向中国证监会派出机构、当地人民政府及有关方面反映，配合处理有关兑付问题，维护交易场所秩序。各有关派出机构之间应加强联系，及时通报情况，积极化解风险。
五、本通知自下发之日起执行。证券公司违反本通知规定的，比照《证券经营机构股票承销业务管理办法》的有关规定予以处罚。



2000年4月30日
国务院办公厅


国务院办公厅转发国务院第五次全国人口普查领导小组、公安部关于在第五次全国人口普查前进行户口整顿工作意见的通知
国务院办公厅




各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
国务院第五次全国人口普查领导小组、公安部《关于在第五次全国人口普查前进行户口整顿工作的意见》已经国务院同意，现转发给你们，请结合实际认真贯彻执行。


国务院第五次全国人口普查领导小组 公安部 （二○○○年二月二十八日）


自1990年第四次全国人口普查以来，我国的人口和社会情况发生了一些变化。为适应社会主义市场经济的要求，我国对户籍管理制度进行了一系列改革，推进和改善了户籍管理工作。但是，在掌握人口数量、结构等有关工作中，也出现了一些新情况和新问题：在农村地区，户籍管
理制度不健全，户籍登记项目不能及时变更的现象突出；在城镇地区，新建房屋和新开发的居民小区大量增加，公民常住地与常住户口登记地不一致的现象普遍；全国人口流动的数量和范围增大，不按规定申报暂住人口登记的情况严重。
第五次全国人口普查将于2000年11月1日进行。户口整顿是人口普查的重要组成部分，历次人口普查的经验表明，在人口普查前全面进行一次户口整顿，是保证人口普查质量的重要环节。为贯彻落实《国务院关于进行第五次全国人口普查的通知》（国发〔1998〕19号）精
神，圆满完成人口普查任务，根据国务院《第五次全国人口普查办法》（国务院令第277号）有关规定，现就户口整顿工作提出如下意见：
一、内容和要求
户口整顿工作要按照《中华人民共和国户口登记条例》等法律法规深入细致地进行。要区别不同地区和不同情况，着力查清目前户籍管理工作中存在的突出问题，为人口普查提供翔实的户籍资料。
户口整顿工作的重点是清理和掌握各户籍管理区域内常住人口、暂住人口和流动人口的情况和数据资料。对出生、死亡、迁出、迁入等未及时办理有关手续的，要依照有关规定办理申报户口、注销户口等登记手续；对没有申报户口的超计划生育的出生人口，要准予登记。
在农村地区，要按照农村户口城市化管理的进程，健全户籍管理制度。对无户口人员，要积极采取措施给予落户或恢复户口。
在城镇地区，要尽快落实新建房屋和新开发居民小区户口管理的归属。对常住地与常住户口登记地不一致的，要逐人逐户核对清楚，区别不同情况加以解决，一时不能解决的，必须登记造册，掌握情况。
关于户口整顿工作涉及的街巷房屋的楼牌和门牌清理装钉工作，要根据《国务院批转公安部小城镇户籍管理制度改革试点方案和关于完善农村户籍管理制度意见的通知》（国发〔1997〕20号）精神，由公安机关认真组织实施。
二、方法和步骤
（一）户口整顿工作方法。
户口整顿工作采取入户核对常住户口和清理登记暂住人口的方法。常住户口核对要按照户口登记项目，逐人逐户逐项核对，发现空挂户口、双重户口以及重户重口、漏户漏口和登记项目差错的现象，要及时予以更正。暂住人口的核对，要掌握本调查小区内暂住人口的住宿地点、人数等
情况，配合人口普查办公室进行普查登记。已建立人口信息计算机管理系统的派出所还要与计算机存储内容对照，努力做到调查小区内不遗漏一人一户，登记项目无差错。
（二）户口整顿工作步骤。
第一阶段，2000年3月至2000年7月底。在各级人口普查办公室中设立户口整顿工作组，结合当地实际情况制定切实可行的户口整顿工作方案，选调和培训户口整顿工作人员。
第二阶段，2000年8月至10月中旬。全面开展户口整顿工作。
第三阶段，2000年10月中旬至10月底。各地区在全面质量检查验收后，将调查小区的现有人口资料报送当地人口普查办公室，完成户口整顿工作任务。
三、组织实施
地方各级人民政府要加强领导，将户口整顿工作纳入当地人口普查办公室的重要工作日程。
地方各级人口普查办公室和公安机关要抽调有初中以上文化水平、工作认真负责的人员，按照统一部署，认真组织实施。要充分利用各种宣传形式，作好动员工作。要发动群众，依靠群众，发挥居（村）民委员会等基层组织作用，取得广大群众的理解、支持和配合。
各级计划生育、人事、劳动保障、民政、教育、财政、工商等部门要积极参与，密切协作，共同做好这项工作。
户口整顿工作所需经费纳入人口普查经费预算，按《第五次全国人口普查办法》规定，由中央财政和地方财政共同负担，以地方财政为主。
各地区、各有关部门要注意掌握户口整顿工作进展情况，并及时报告国务院第五次全国人口普查领导小组和公安部。



2000年3月9日