中国证券监督管理委员会


基金管理公司进入银行间同业市场管理规定
中国证监会


第一条 为进一步发展货币市场，拓宽基金管理的投资渠道，根据《中国人民银行
法》、《证券投资基金管理暂行办法》，特制定本规定。
第二条 基金管理公司在全国银行间同业市场的交易和结算活动接受中国人民银的
监管和动态检查。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准设立的基金管理公司可
以申请加入全国银行间同业市场，从事购买债券、债券现券交易和债券回购业务。
第四条 基金管理公司须向中国人民银行提交以下申请材料：
1、加入全国银行间同业市场的申请；
2、《基金管理公司法人许可证》（副本复印件）；
3、《企业法人营业执照》（副本复印件）；
4、基金管理公司章程；
5、经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其会计师审计的最近三年的财
务报表、审计报告和验资报告；
6、与托管银行签署的托管协议；
7、基金契约；
8、基金管理公司管理的基金持有的全部债券的明细情况；
9、公司的资金、债券管理内控制度；
10、公司负责资金和债券运作的部门和人员情况；
11、中国人民银行要求提供的其他材料。
第五条 中国人民银行根据有关标准和规定，基金管理公司的申请材料进行审查，
对基金管理公司发文批准入市并公告。
第六条 凡经批准进入全国银行间同业市场的基金管理公司，必须通过全国银行间
同来拆借中心提供的交易系统进行债券交易业务。
第七条 进入全国银行间同业市场的基金管理公司进行债券回购最长期限为1年，
债券回购到期后不得展期。
第八条 进入全国银行间同业市场的基金管理公司进行债券回购的资金余额不得超
过基金净资产的40％。
第九条 对经批准入市的基金管理公司，由全国银行间同业拆借中心根据中国人民
银行的通知负责其与交易系统联网，并根据中国人民银行的规定在交易系统设定每家基
金管理公司的最高债券回购限额。
第十条 对经批准入市的基金管理公司，中央国债登记结算有限责任公司（以下简
称中央结算公司）负责其与结算系统的联网，为基金管理公司开立债券托管帐户。基金
管理公司在全国银行间同业市场交易的债券必须在中央结算公司托管和结算，不得转托
管到证券交易所。
第十一条 基金管理公司在全国银行间同业市场交易的资金清算方式由双方自行商
定，本金和利息的支付都必须以转帐方式进行，不得收付现金。
第十二条 经批准进入全国银行间同业市场的基金管理公司应向市场披露必要的信
息，包括公司的基本情况、财务状况和发起人情况。基金管理公司应披露真实信息。
第十三条 基金管理公司在全国银行间同业市场的交易、结算活动除遵守本规定外
，还应按照中国人民银行公布的《银行间债券回购业务暂行规定》、《银行间债券交易
结算规则》等全国银行间同业市场的管理规定进行业务活动签署债券回购主协议等协议
文件。
第十四条 进入全国银行间同业市场的基金管理公司如违反本规定和全国银行间同
业市场的其他管理规定，中国人民银行将视情况给予警告、通报、暂停其在银行间同业
市场的业务、取消其全国银行间同业市场成员资格等处罚，同时通报证监会。
第十五条 本规定由中国人民银行制定并解释。
第十六条 本规定自发布之起执行。


1999年10月12日
山西省人大常委会


山西省个体经营户和私营企业管理条例
山西省人大常委会


（1994年11月26日山西省第八届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过 1994年11月26日公布施行）

目 录

第一章 总 则
第二章 登记注册
第三章 权利与义务
第四章 监督与管理
第五章 法律责任
第六章 附 则

第一章 总 则
第一条 为充分发挥个体和私营经济在社会主义市场经济中的作用，保障其合法权益，加强监督管理，根据有关法律、法规，结合本省实际情况，制定本条例。
第二条 本省行政区域内的个体经营户和私营企业，均适用本条例。
本条例所称个体经营户，是指依法核准登记的生产经营资本属私人所有，以个人、个人合伙或家庭劳动为主，以营利为目的之经营者。
本条例所称私营企业，是指依法核准登记的企业资产属私人所有，雇工8人以上的营利性经济组织。
第三条 个体和私营经济是国民经济的必要组成部分。各级人民政府应依法保障个体经营户和私营企业平等参与市场竞争。各有关职能部门应对个体和私营经济的发展依法进行扶持、引导、监督和管理。
第四条 个体劳动者协会、私营企业协会是在同级工商行政管理机关指导下，分别由个体经营户、私营企业组成的社会团体，履行自我教育、自我管理、自我服务的职责，维护个体经营户和私营企业的合法权益。
第五条 个体经营户和私营企业应服从当地政府的领导，守法经营、依法纳税。

第二章 登记注册
第六条 申请从事个体经营和开办私营企业的人员，须年满十八周岁，具备与生产经营相适应的资本、场地、技术等条件。
以自己劳动收入为主要生活来源的十六周岁以上不满十八周岁的公民，具备与生产经营相适应的资本、场地、技术等条件的，也可申请从事个体经营和开办私营企业。
第七条 个体经营户和私营企业可依法从事农、林、牧、渔、工、商、建筑、交通运输、饮食、服务、修理、科技开发、文化、教育、体育、医疗、旅游、信息咨询、经纪人等行业的生产经营活动。
个体经营户和私营企业具备资本、场地、技术等条件，经核准可一业为主、跨行业或综合经营。
第八条 从事个体经营和开办私营企业可直接登记注册，不再进行前置审批，但法律、行政法规明确规定必须实行专项审批和许可证的特殊行业除外。
从事经纪活动的个体经营户、私营企业登记注册，按国家和本省有关规定办理。
第九条 私营企业按其名称所冠行政区划实行分级登记、管理。上级登记机关可委托经营所在地登记机关实施监督管理。
第十条 个体经营户和私营企业可在国家规定的范围内自主选择经营方式。
个体经营户和私营企业可与不同地区、不同所有制的企业联合经营或参股经营，可租赁、承包、购买国有或集体企业。
个体经营户和私营企业可依法与外商举办中外合资、中外合作经营企业。符合国家规定条件的个体经营户和私营企业可依法取得外贸进出口权，从事对外贸易。
第十一条 个体、私营经营者不得以全民所有制、集体所有制名义登记注册，任何单位和部门也不得为个体、私营经营者出具申办国有、集体企业的证明。

第三章 权利与义务
第十二条 个体经营户和私营企业依照法律、法规的规定享有下列权利：
（一）财产的所有权；
（二）登记注册的字号名称专用权；
（三）在核定范围内自主确定经营方式和品种；
（四）自主招聘、辞退员工；
（五）自主决定劳动报酬和收入分配；
（六）根据国家和省的有关价格管理规定决定产品价格和服务收费标准；
（七）申请并取得专利权、注册商标专用权；
（八）订立、变更和解除经济合同；
（九）获得奖励、荣誉称号的权利；
（十）法律、法规规定的其他权利。
第十三条 个体经营户和私营企业依法履行下列义务：
（一）遵守国家法律、法规，守法经营；
（二）按规定办理税务登记，依法纳税；
（三）按规定向工商行政管理机关缴纳管理费和其他规费；
（四）明码标价，亮照经营；
（五）向有关部门报送财务、统计报表；
（六）正当竞争、自觉维护消费者权益；
（七）信守社会公德和职业道德，文明经商，礼貌待客；
（八）尊重员工民主权利，改善劳动条件；
（九）履行合同，偿还债务；
（十）法律、法规规定的其他义务。
第十四条 个体经营户和私营企业在生产经营中，不得从事下列活动：
（一）国家禁止从事的生产经营行业和产品；
（二）走私贩私；
（三）欺行霸市，强买强卖，哄抬物价，牟取暴利；
（四）生产、销售假冒伪劣商品和有毒有害人身健康的食品、用品；
（五）印售、播放和出租淫秽色情书刊、音像制品；
（六）招用童工、虐待侮辱员工或胁迫员工从事卖淫、色情等非法活动；
（七）法律、法规禁止的其他活动。
第十五条 城市规划部门应依法对个体经营户和私营企业的生产经营用地作出规划。建立个体经营户固定经营场地确有困难的城市，可核准其划片在居民区、巷从事流动经营。
经批准的生产经营用地，任何单位或个人不得侵占；因城市规划需要拆迁的，应给予妥善安置。
第十六条 银行或信用社对生产经营效益好和生产名优产品、出口创汇产品的个体经营户和私营企业，在信贷、结算等方面给予扶持。
第十七条 个体经营户和私营企业的产品技术鉴定、从业人员出国（境）申办护照、评定技术职称等，根据国家规定报有关部门审定，在评审中应与国有、集体企业的人员同等对待。

第四章 监督与管理
第十八条 县级以上工商行政管理机关是个体经营户和私营企业的监督管理部门，主要职责是：
（一）对从事个体经营和开办私营企业的人员，进行审核、登记注册、颁发营业执照；
（二）监督管理个体经营户和私营企业的生产经营活动，查处违法违章行为，取缔无照经营；
（三）协调与有关职能部门的关系，促进个体、私营经济的健康发展；
（四）负责个体经营户和私营企业的统计和档案管理工作；
（五）指导个体劳动者协会、私营企业协会的工作；
（六）国家和县级以上人民政府授予的其他管理职责。
第十九条 个体、私营经营者应保障员工的合法权益，不得随意延长工作时间，不得克扣和无故拖欠工资，不得侮辱、打骂、体罚或限制人身自由。
第二十条 个体经营户和私营企业应按照有关劳动安全与卫生的法律、法规，采取有效措施保护劳动者的人身健康与安全，自觉遵守环境保护、环境卫生的法律、法规，接受当地政府有关部门的监督管理。
第二十一条 有关职能部门在各自的职权范围内依法对个体经营户和私营企业的生产经营活动进行指导服务和监督管理。严禁滥用职权、以权谋私、强行摊派、索取财物等侵害个体经营户和私营企业合法权益的行为。

第五章 法律责任
第二十二条 对违反本条例的行为，法律、法规有明确规定的，由法律、法规规定的部门依法处罚；法律法规没有规定的，由县级以上工商行政管理机关依照本条例规定予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十三条 违反本条例第十一条规定，弄虚作假登记注册为国有、集体企业的，由工商行政管理机关吊销营业执照，没收非法所得，责令按实际经济类型重新登记和补交税款，并处2000元以上5000元以下罚款；为其出具申办假国有或集体企业证明的单位，由工商行政管理机
关没收非法所得，处5000元以上10000元以下罚款，对直接责任人可由所在单位或上级机关给予行政处分。
第二十四条 违反本条例第十五条规定非法侵占个体经营户和私营企业生产经营用地的，由同级人民政府有关部门责令其退还侵占的场地。
第二十五条 对个体经营者和私营企业拒绝、阻挠有关职能部门工作人员执行公务违反治安管理规定的，由公安机关依法给予治安管理处罚。
第二十六条 有关职能部门工作人员违反本条例第二十一条规定的，由其所在单位或上级机关给予行政处分，造成经济损失的，责令赔偿；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附 则
第二十七条 本条例具体应用中的问题，由山西省工商行政管理机关负责解释。
第二十八条 本条例自公布之日起施行。



1994年11月26日